Сериес 4
Серија 4 је лиценца за испит и хартије од вредности која даје власнику право да надзире продајно особље и питања поштовања правила. Обухвата теме попут стратегија опција, девизних опција и опорезивања. Пре полагања испита Сериес 4, кандидат мора имати лиценцу Сериес 7.
Прекид серије 4
Испит серије 4, познат и као испит главне квалифициране регистроване опције (ОП), врши Регулаторно тело за финансијску индустрију (ФИНРА). "Процењује компетенцију главног кандидата за опције на нивоу нивоа да обавља свој посао као регистровани директор опција", према ФИНРА. Тачније, усредсређен је на "правила и законске одредбе примењиве на надзорно управљање особљем опционог предузећа, рачуне и трговање, као и правила размене и прописе који се примењују на трговање опционим уговорима."
Покривене надзорне активности у серији 4 обухватају стварање тржишта, склапање уговора, склапање прописа, трговинско поштовање и оглашавање:
- Опције капитала
- Опције страних валута
- Опције камате
- Опције индекса
- Опције о државним и хипотекарним хартијама од вредности
Структура и садржај испита серије 4
Испит серије 4 састоји се од 135 питања са вишеструким избором (од којих је 10 необојено и насумично распоређено током целог теста) у шест области садржаја:
- Функција посла 1: Надгледати отварање нових рачуна (21 питање)
- Функција посла 2: Надгледајте опције Активности рачуна (25 питања)
- Функција посла 3: Надгледајте опште опције трговања (30 питања)
- Функција посла 4: Надгледајте могућности комуникације (9 питања)
- Функција посла 5: Примена праксе и придржавање регулаторних захтева (12 питања)
- Функција посла 6: Надгледати придружене особе и активности управљања особљем (28 питања)
Кандидати из Серије 4 имају три сата и 15 минута да испуне тест. За пролаз је потребан резултат од 72%. Не постоји казна за нагађање, па би кандидат требао одговорити на свако питање. За више информација о тесту, погледајте ФИНРА Регистеред Оптионс (Главни регистар опција) Главни испит о квалификацији (ОП) серије 4 Садржај.
Сериес 4 Полагање испита
Испит серије 4 врши се рачунаром. Туториал о томе како полагати испит на рачунару који је приложен пре испита. Кандидати нису дозвољени никакав референтни материјал, већ им се даје папир за огреботине и основни електронски калкулатори (нека од питања испитивања могу укључивати и калкулације).
Пример 4 примера питања
Ови примери, које је доставила ФИНРА, представљају уобичајене врсте питања и теме. Звездица означава тачан одговор.
Пример 1: Са широко заснованим индексом на 266, купац упише 1. фебруара 270 индекс позив на 2.75, пише 1. фебруара 260, ставио је на 2.25, купује 1. фебруара 275. позива на 1.25, а купује 1. фебруара 255. ставио је у 1. Шта је максимални потенцијални профит на овој позицији?
(А) 225 УСД
(Б) $ 275 *
(Ц) 500 УСД
(Д) $ 725
Пример 2: Пут се сматра исплаћеним ако је тржишна цена основне хартије од вредности:
(А) једнака или већа од штрајкачке цене. *
(Б) нижа од цене штрајка.
(Ц) нижа од цене штрајка умањена за премију.
(Д) виша од штрајкачке цене умањена за премију.
Пример 3: Наведене опције капиталног капитала не би биле прилагођене за које од следећих радњи у основној гаранцији?
(А) Подјела 2 за 1
(Б) Подељена обрнута залиха 1 за 5
(Ц) Дивиденда акције од 5%
(Д) Готовинска дивиденда у износу од 0, 50 УСД *
Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.