Сериес 7
Испит Сериес 7 дозвољава власнику да продаје све врсте производа са хартијама од вредности осим роба и фјучерса. Познат формално као испит квалификације генералног представника за хартије од вредности, испитом серије 7 и његовим лиценцама управља Регулаторно тело за финансијску индустрију (ФИНРА).
Берзански посредници у САД-у морају да положе испит серије 7 да би добили лиценцу за трговање. Испит серије 7 фокусира се на инвестициони ризик, опорезивање, капитал и инструменте дуга; паковане хартије од вредности, опције, пензиони планови и интеракције са клијентима.
У 2019. години ФИНРА је увела представљен 1. октобра 2018. перспективни професионалци у индустрији хартија од вредности. Овим уводним испитом процјењује се знање кандидата о основним информацијама о индустрији вриједносних папира, укључујући концепте фундаменталне за рад у индустрији
Сврха лиценце Сериес 7 је да постави ниво компетенције за регистровани представник или берзански посредник за рад у индустрији хартија од вредности. Лиценца Сериес 7 је суштински услов за улазног брокера. Испит за лиценцирање покрива широк спектар финансијских термина и тема као и прописа о хартијама од вредности.
Кључне Такеаваис
- Серија 7 је испит и лиценца која власнику даје право да продаје све врсте производа са хартијама од вредности осим роба и фјучерса.
- Испит серије 7 покрива теме о инвестиционом ризику, опорезивању, капиталним и дужничким инструментима, упакованим хартијама од вредности, опцијама и пензионим плановима.
- Сврха лиценце серије 7 је да успостави ниво компетенције за регистроване представнике у индустрији хартија од вредности.
Кандидати који положе испит серије 7 могу трговати многим хартијама од вредности, попут акција, узајамних фондова, опција, општинских хартија од вредности и променљивих уговора. Лиценца Сериес 7 не обухвата продају некретнина или производа животног осигурања. Поред добијања лиценце Серије 7, многе државе захтевају да регистровани представници положе испит серије 63, који се такође назива Државни испит за јединствени агент за хартије од вредности.
Захтеви серије 7
Кандидати из Серије 7 морају положити испит из Секције хартија од вредности (СИЕ) пре полагања за Серију 7. Према ФИНРА, СИЕ је уводни испит који „процењује знање кандидата о основним информацијама о индустрији хартија од вредности, укључујући концепте који су темељни за рад у индустрији, као што су врсте производа и њихови ризици; структура тржишта индустрије хартија од вредности, регулаторне агенције и њихове функције; и забрањена пракса. " Ако вам је потребно више информација о СИЕ, обрис садржаја ФИН-овог СИЕ садржи више детаља.
Кандидате који желе полагати испит серије 7 мора спонзорисати фирма чланица ФИНРА-е, а ФИНРА има и друге услове за подобност серије 7. Фирма мора поднети образац У4 (Јединствена пријава за регистрацију индустрије хартија од вредности) за кандидата који ће бити регистрован за испит за лиценцирање. ФИНРА управља делатностима фирми са хартијама од вредности и регистрованих брокера, осигуравајући да је свако ко продаје производе са хартијама од вредности квалификован и тестиран.
Кандидате који желе полагати испит серије 7 мора спонзорисати фирма чланица ФИНРА-е, а ФИНРА има и друге услове за подобност серије 7.
Сериес 7 Структура испита
Од 1. октобра 2018. кандидати серије 7 морају полагати испит за СИЕ пре полагања за Сериес 7 који је структуриран на следећи начин:
- Тражи пословање брокерског дилера од купаца и потенцијалних купаца: 9 питања
- Отвара рачуне након прибављања и процене финансијског профила купаца и циљева улагања: 11 питања
- Омогућава купцима информације о улагањима, даје одговарајуће препоруке, преноси средства и одржава одговарајуће записе: 91 питања
- Прибавља и верификује Наредбе и споразуме о куповини и продаји; Процесира, довршава и потврђује трансакције: 14 питања
Испит Сериес 7 има 125 питања са вишеструким избором, траје 225 минута и кошта 245 долара. Пролазни резултат је 72%.
Пре 1. октобра 2018. године, серија 7 испита садржавала је 250 питања која су покривала пет главних радних функција. Трајање испита је било шест сати, није било предуслова и коштало је 305 УСД. За пролаз је потребан 72%.
ФИНРА не пружа кандидатима никакве физичке потврде као доказ о положеном испиту. Тренутни или потенцијални послодавци који желе да виде доказ о испуњености морају да приступе овим подацима преко Централног регистра за регистрацију (ЦРД) ФИНРА.
Попуњавање испита из серије 7 предуслов је за многе друге лиценце за хартије од вредности, као што је серија 24, које кандидату омогућавају надзор и управљање подружничким активностима.
Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.