Регулаторна организација инвестиционе индустрије Канаде (ИИРОЦ)
Регулаторна организација инвестиционе индустрије Канаде (ИИРОЦ) је организација која надгледа инвестиционе дилере, посреднике и трговачке активности на тржиштима дуга и капитала у Канади - и штити инвеститоре.
Разумевање Регулаторне организације инвестиционе индустрије Канаде (ИИРОЦ)
Канадска регулаторна организација за инвестициону индустрију (ИИРОЦ) је саморегулирајућа организација и еквивалент је Регулаторној управи за финансијску индустрију (ФИНРА) у САД основаној 2008. године, а њен циљ је одржавање фер и уредног тржишта и регулисање свих хартија од вредности - везана трговина у земљи - укључујући продајне активности посредника, агената и финансијских саветника везаних за улагања.
ИИРОЦ послује на основу налога за признавање покрајинских и територијалних комисија за хартије од вредности које чине канадски администратори за хартије од вредности (ЦСА). Има квазиправне овласти за успостављање и спровођење закона на канадском тржишту хартија од вредности и трговања - и може да наметне новчане казне, суспензије и друге дисциплинске мере против делинквентних фирми, посредника и саветника.
ИИРОЦ регулиране фирме такође учествују у Канадском фонду за заштиту инвеститора (ЦИПФ) који штити поједине инвеститоре у случају да инвестициона фирма банкротира. Као што је предвиђено Индустријским споразумом између ЦИПФ-а и ИИРОЦ-а, ИИРОЦ препоручује директора индустрије за именовање у Одбор ЦИПФ-а.
Шта Канадска регулаторна организација инвестиционе индустрије ради
- Пише правила која постављају високе регулаторне и инвестиционе стандарде и спроводи их.
- Приказује све саветнике за инвестиције запослене у фирмама које регулише ИИРОЦ да би се уверили да су доброг карактера, да су правилно обучени и да су успешно завршили све неопходне образовне течајеве, позадинске провере и програме.
- Проводи прегледе о финансијској усклађености и поставља минималне капиталне захтеве како би се осигурало да фирме имају довољан капитал.
- Обавља преиспитивање усклађености понашања ради провјере поступака трговинских фирми. У преиспитивањима се процењује да ли су трговинске радње у складу са Универзалним правилима интегритета тржишта (УМИР) и важећим покрајинским законима о хартијама од вредности.
- Обавља надзор над тржиштем и анализу преиспитивања трговања како би се осигурало да се трговање врши у складу са УМИР-ом и важећим покрајинским законом о хартијама од вредности.
- Истражује могуће прекршаје трговаца или трговачких радњи од стране својих дилерских фирми, одобрених особа и других учесника на тржишту и може покренути дисциплински поступак који може резултирати казнама укључујући новчане казне, суспензије и трајне забране или укидања појединаца и фирми.