Придружена особа
У фјучерском трговању, појам повезана особа односи се на одређене људе запослене у брокеру или трговцу који обављају улогу продаје или надзора продаје. Службени и административни радници нису укључени.
Кључне Такеаваис
- Придружена лица су она у фјучерској трговини запослена у брокерским / дилерским фирмама које су укључене у продају или надзор продаје.
- Ове особе имају поглед на ток налога који можда није јавни.
- Морају се регистровати код регулаторних агенција.
- Од њих се захтева да поступају на начин да лично немају користи од информација о току наруџбе.
Разумевање придружене особе
Придружена лица су везана правилима и прописима различитих футурес берзи и регулаторних тела. Ови ентитети регулишу људе у одређеним улогама како би били сигурни да неравномјеран проток информација, чак и ако се природно појављује, не спречава или превара инвеститоре у њиховим трговачким и истраживачким активностима. Не треба засебна регистрација у Националној асоцијацији за футурес (НФА) за особе које су већ регистроване као следеће:
- Футурес Цоммиссион Мерцхант (ФЦМ)
- Представљамо Брокера (ИБ)
- Подни посредник (ФБ)
- Оператор робног базена ЦПО или особа повезана са једним
- Саветник за трговину роба ЦТА или особа повезана са једним
- Регистровани представник при Регулаторном органу финансијске индустрије (ФИНРА)
Зашто дистинкција?
Финансијска тржишта су регулисана тако да буду сигурна да су фер за све учеснике, без обзира на њихову величину, утицај или искуство. Ово укључује проток информација, наруџбе и друге факторе који омогућавају било којој квалификованој особи да учествује на тржиштима.
Тражећи од појединаца и фирми које се баве новцем клијената да се региструју у ФИНРА и / или НФА као придружена лица, уколико већ нису регистровани у другим капацитетима, учесници подлежу правилима и прописима који олакшавају фер тржиште.
Поред тога, регулатори имају овласти да кажњавају, кажњавају или искључују учеснике ако не поштују ова правила и прописе. Регистрација такође поставља методе, укључујући арбитражу, за решавање спорова међу странкама.
Стога купци имају слој заштите који осигурава да њихов приступ тржишту буде фер и њихова средства ће се користити само у њихову корист. Иста заштита се односи и на информације које генеришу клијентове активности. На пример, повезана особа не сме да предаје личне налоге пре налога клијената и не може да даје информације о налозима својих клијената доступним другим клијентима или спољним лицима. Придружене особе се такође слажу да допуштају надгледање њихове трговине и стања на рачунима.
Придружена лица, укључујући ФЦМ и ИБс, морају да испуњавају минималне стандарде за:
- Минимални нето капитал
- Корисничка средства (само ФЦМ-ови; ИБ-и не поседују средства купца)
- Откривање и други захтеви за купце
- Финансијске и друге пријаве
То штити клијента од тржишног ризика приликом извршења трговине, као и од ризика да фирма напусти посао, вероватно узимајући са собом средства клијента. Такође спречава сукоб интереса, мада придружене особе (и фирме) нису нужно фидуцијари. Иако морају да примењују етичке пословне праксе, они не морају да испуњавају више фидуцијарне стандарде које морају да испуњавају инвестициони саветници.
Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.