СЕЦ Формулар АДВ

Шта је образац АДВ АДВ

СЕЦ образац АДВ инвестицијски саветници користе за регистрацију и код Комисије за хартије од вредности (СЕЦ) и код државних органа за хартије од вредности. У њему су детаљно описане све дисциплинске мере предузете против саветника, те су изнете њихове услуге, накнаде, професионална искуства и пословне праксе.

БРЕАКИНГ ДОВН СЕЦ Образац АДВ

СЕЦ образац АДВ састоји се од два дела. У првом делу су потребне информације о пословању саветника за инвестиције, власништву, клијентима, запосленима, пословној пракси, повезаности и било којим дисциплинским догађајима саветника или његових запослених. Други део захтева да саветници за инвестиције припреме научне брошуре написане на обичном енглеском језику које садрже информације попут врста понуђених саветодавних услуга, распоред накнада саветника, дисциплинске информације, сукоб интереса и образовну и пословну позадину менаџмента и кључног саветодавног особља саветник.

Брошура је примарни документ о објављивању који савјетодавци за инвестирање пружају својим клијентима. Пре него што ангажују некога да буде саветник за инвестиције, инвеститори би требало да затраже оба дела АДВ-а саветника и пажљиво их прочитају. Образац АДВ доступан је јавности на СЕЦ-овом веб локацији за јавно објављивање (ИАПД) Саветника за инвестиције на адреси ввв.адвисеринфо.сец.гов.

Саветници за инвестирање морају да обавештавају клијенте о свим материјалним променама брошуре и да им доставе ажурирану брошуру. Они такође морају да пруже клијентима додатак брошури који пружа информације о конкретним запосленима, делујући у име саветника за инвестиције, који клијенту заправо пружају инвестиционе савете. Овај додатак мора бити достављен клијенту пре него што запослени почне да пружа савете о улагању клијенту или када постоји ново обелодањивање дисциплинског догађаја или материјална промена дисциплинских информација које су већ обелодањене.

Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.

Сродни услови

СЕЦ образац АДВ-Е СЕЦ образац АДВ-Е је сертификација клијентске имовине, готовине и хартија од вредности, коју поседује регистровани саветник за инвестиције, а коју често користе рачуновође. више Преглед обрасца СЕЦ АДВ Образац АДВ је потребно предати Комисији за хартије од вредности (СЕЦ) од стране професионалног саветника за инвестиције, који одређује стил улагања, средства под управљањем (АУМ) и кључне службенике саветодавне фирме. више СЕЦ образац Н-САР СЕЦ образац Н-САР је пријава за хартије од вредности у САД (СЕЦ) која је специфична за регистроване компаније за управљање инвестицијама. више Регистровани саветник за инвестиције (РИА) Дефиниција Регистровани инвестициони саветник управља високо вредним инвестиционим портфељима и саветује инвестиционе стратегије и трансакције за њих. више Правило брошуре Правило брошуре је услов према Закону о саветницима за инвестиције из 1940. који захтева да инвестицијски саветници својим клијентима доставе писмену изјаву о обелодањивању. више Образац СЕЦ 3 Објашњење Образац СЕЦ 3: Првобитна изјава о корисничком власништву хартија од вредности је документ који је инсајдер компаније или главни акционар поднео код Комисије за хартије од вредности (СЕЦ) ради помоћи у регулисању трговања инсајдерима. више партнерских веза