СЕЦ образац АТС-Р
СЕЦ образац АТС-Р је обавезна пријава кварталних ажурирања са Комисијом за хартије од вредности и алтернативним системима трговине. СЕЦ образац АТС-Р детаљно објашњава кварталне активности алтернативног система трговања, у смислу јединице и долара у количини промета са свим врстама хартија од вредности. АТС мора поднети образац у року од 30 дана од календарског завршетка тромесечја.
БРЕАКИНГ ДОВН СЕЦ образац АТС-Р
СЕЦ дефинише алтернативни систем трговања као "било коју организацију, удружење, особу, групу људи или системе (1) који сачињавају, одржавају или обезбеђују тржиште или олакшице за окупљање купаца и продавача хартија од вредности или на други начин обављање послова са у погледу хартија од вредности функције које обична берза обавља у смислу правила 3б-16 према Закону о берзи и (2) који не (и) не поставља правила која регулишу понашање претплатника, осим вођења трговања таквих претплатника на такву организацију, удруживање, особу, групу лица или систем или (ии) претплатнике на дисциплину осим изузећем из трговања. "
На СЕЦ обрасцу АТС-Р, ентитет мора да пријави укупни обим трансакционе јединице и укупни обим долара у последњем календарском тромесечју за следеће хартије од вредности:
- Активиране власничке хартије од вредности
- Националне хартије од вредности Насдак-а
- Насдак СмаллЦап Маркет Сецуритиес
- Правило 144А Власничке хартије од вредности
- Пенни Стоцкс
- Остале власничке хартије од вредности
- Права и потјернице
- Наведене опције
- Нераспоређене опције
- Државне хартије од вредности
- Општинске хартије од вредности
- Дужничке хартије од вредности предузећа
- Хипотекарне хартије од вредности
- Остале дужничке хартије од вредности
АТС такође мора навести податке о трансакцијама са количинским хартијама од вредности и количинским доларима за хартије од вредности котираних на берзи, Националне тржишне хартије од вредности Насдак-а, тржишне хартије од вредности Насдак СмаллЦап и опције на листи у послечасовном трговању које се одвија на АТС-у.
Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.