СЕЦ образац Н-1А
Образац СЕЦ Н-1А је образац за регистрацију компанија са отвореним управљањем. Образац се може користити за регистрацију отворених узајамних фондова и отворених фондова којима се тргује на берзи (ЕТФ).
РАСПОЛОЖЕЊЕ СЕЦ Образац Н-1А
СЕЦ образац Н-1А мора бити поднесен отвореним фондовима за регистрацију код Комисије за хартије од вредности (СЕЦ). Пре подношења изјаве о регистрацији за отворени фонд, управљачка инвестициона компанија треба да поднесе обавештење о регистрацији на Образац Н-8А. Фонд мора ажурирати своју изјаву о регистрацији обрасца Н-1А годишње.
Образац СЕЦ образац Н-1А
Образац Н-1А мора бити поднесен у електронском облику на мрежи на адреси //ввв.едгарфилинг.сец.гов. СЕЦ ће прегледати образац Н-1А и или ће прогласити изјаву о регистрацији за делотворну или пружити коментаре на изјаву о регистрацији који омогућавају да регистрација фонда ступи на снагу уз приложени амандман. СЕЦ такође може одбити регистрацију ако фонд не испуњава услове за одобрење. Фондови могу понудити јавности само своје акције са ефективном изјавом о регистрацији.
Образац Н-1А користи се за отворена средства; остале регистрације за затворене фондове и фондове којима се тргује на берзи структуриране као инвестицијски фонд поверења могу се наћи овде.
Образац Н-1А Садржај
Образац Н-1А захтева свеобухватне информације о фонду. То је примарни документ који се користи за пренос информација о фонду СЕЦ-у и јавности. Део А обрасца садржи податке потребне у проспекту. Део Б обрасца укључује податке потребне у изјави о додатним информацијама. Ова два документа су примарни делови комуникације које инвеститори користе. Проспект и изјава додатних информација обухватају већину детаља поднетих уз пријаву. Додатне тражене информације укључују: експонате, особе које контролише или су под заједничком контролом фонда, накнаду штете, пословне и друге везе инвестицијског саветника, главне осигуравајуће компаније, локацију рачуна и евиденције, менаџерске службе и предузећа.
Проспект
Образац Н-1А захтева да проспект садржи 13 одређених ставки. Ставке укључују инвестициони циљ, накнаде, ризике, перформансе, детаље управљања, главне инвестиционе стратегије, организацију и дистрибуцију. Слиједећи захтјеве у обрасцу Н-1А ствара досљедност за инвеститоре у проспектним документима отворених фондова за поједностављене поређења. Информације морају бити представљене јасно тако да их просечни инвеститор, који можда нема снажну правну или финансијску позадину, разуме.
Изјава додатних информација
Изјава о додатним информацијама такође се тражи у изјави о регистрацији и пружа још шире откривање фонда. Подаци потребни у изјави додатних информација наведени су у 14 ставки. То укључује детаљније информације о менаџменту компаније и менаџерима портфеља. Такође укључује финансијске извештаје фонда.
Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.