СЕЦ образац Н-САР
СЕЦ образац Н-САР је пријава за хартије од вредности и хартије од вредности (СЕЦ) у САД која је специфична за регистроване компаније за управљање инвестицијама. Захтева да те компаније открију важне финансијске информације (нпр., Било каква продаја акција или стопа промета њиховог портфеља). Ове информације се обично укључују у извештаје о акционарима компаније.
БРЕАКИНГ ДОВН СЕЦ Образац Н-САР
Пре Закона о Сарбанес-Оклеиу из 2002. године, образац Н-САР такође се мора поднети у складу са одељцима 13 и 15 (д) Закона о берзи хартија од вредности из 1934. године. Образац Н-САР и сви сродни списи обухваћени су Одељком 30 Закона о инвестиционим компанијама из 1940. године, којим се инвестиционе компаније и фондови обавештавају да подносе полугодишње и годишње извештаје СЕЦ-у.
Актом је такође уклоњен захтев да образац Н-САР буде оверен од стране главних извршних и финансијских службеника инвестиционе компаније.
СЕЦ образац Н-САР и додатне СЕЦ пријаве
Образац СЕЦ Н-САР, који се односи на регистроване компаније за управљање инвестицијама, само је један од неколико критичних СЕЦ образаца које инвеститори и менаџери треба да познају приликом обављања послова у индустрији финансијских услуга.
Саветници за инвестирање користе СЕЦ образац АДВ, на пример, да би се регистровали и код Комисије за хартије од вредности (СЕЦ) и код државних органа за хартије од вредности. У обрасцу су детаљно описане све дисциплинске мере предузете против саветника, заједно са њиховим услугама, накнадама, професионалном позадином и тренутном и предложеном пословном праксом.
Образац АДВ се састоји из два дела. У првом делу су потребне информације о пословању саветника за инвестиције, власништву, клијентима, запосленима, пословној пракси, повезаности и било којим дисциплинским догађајима саветника или његових запослених. Други део је дужа, наративнија брошура која садржи информације о врстама пружених саветодавних услуга, распореду саветничких накнада, дисциплинским информацијама, сукобу интереса и образовној и пословној позадини менаџмента и кључног саветодавног особља саветника.
Обрасци СЕЦ-а С-1 и С-1 / А су такође значајни у погледу почетне регистрације нових хартија од вредности постојећих или јавних предузећа у току. Предузећа морају имати пријаву С-1 пре него што се њихове акције могу котирати на националној берзи. Често ће привући помоћ инвестиционе банке или синдиката инвестицијских банкара како би помогли у састављању и подношењу обрасца С-1. Образац садржи детаљне информације о планираној употреби капиталног прихода од продаје, тренутном пословном моделу и конкуренцији, нудећи методологију цена и било какво смањивање које ће се догодити. Ово је само неколико важних одељка; инвеститори би требали прочитати цео образац за свеобухватне информације.
Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.