Сериес 24
Серија 24 је испит и лиценца која даје власнику право да надгледа и управља активностима подружнице код брокерског продавца. Познат је и као Општи испит за главну квалификацију за хартије од вредности и осмишљен је да тестира знање и компетенције кандидата који имају за циљ да постану основни директори хартија од вредности. Надзорне активности дозвољене након полагања испита укључују усклађеност са прописима у вези са трговинским и тржишним активностима, преписивање и оглашавање.
Испитом серије 24 управља регулаторно тело финансијске индустрије (ФИНРА) и покрива теме као што су корпоративне хартије од вредности, фондови за инвестирање у некретнине, трговање, рачуни клијената и регулаторне смернице. Да би имао право на главну регистрацију, кандидат мора положити испит у серији 24, испит основне вредности хартија од вредности (СИЕ) и један од следећих пет испита квалификационог нивоа: Серије 7, 57, 79, 82 или 86/87. Кандидати такође могу положити испите серије 24 и серије 16, али не и СИЕ и квалификовати се за регистрацију главног истраживања.
Разумевање испита из серије 24
Испит садржи 150 оцењених питања и 10 питања која нису оцењена, а неодлучена питања насумично се дистрибуирају током испита. Да би прошао, кандидат мора тачно да одговори на најмање 105 питања од укупно 150 оцењених питања. Ово је резултат од 70%. Администратор испитивања осигурава електронске калкулаторе и плоче и маркере за суво брисање. У соби за испитивање нису дозвољени други калкулатори, референтни или студијски материјали.
Кандидати имају највише времена од три сата и 45 минута да испуне испит. Фирма која је чланица ФИНРА-е или друге одговарајуће фирме могу регистровати кандидата за полагање испита испуњавањем обрасца У4 и уплатом 120 $ испитне таксе.
Садржај серије 24 групиран је у пет главних радних задатака у којима генерални директор хартија од вредности редовно ради на послу брокерског дилера. Те функције рада укључују:
- Надзор над регистрацијом брокерско-дилерских и менаџерских послова (девет питања): Ово укључује регулаторне захтеве и изузећа, разлике између различитих регистрација, запошљавање и регистрацију придружених лица и одржавање регистрација.
- Надзор над генералним активностима брокера (45 питања): Ово укључује развој, имплементацију и ажурирање чврстих политика; писани надзорни поступци; и контроле. Такође укључује надзор над понашањем повезаних лица; дисциплински поступак; надзор надокнаде; и развој, процену и испоруку производа и услуга.
- Надзор малопродајних и институционалних активности везаних за купца (32 питања): Ово укључује надзор отварања нових рачуна и одржавање постојећих рачуна, као и надгледање ангажмана у говору и друге јавне комуникације. Поред тога, укључује преглед трансакција, препоруке и активности рачуна ради исправног откривања.
- Надгледање активности трговања и стварања тржишта (32 питања): Ово укључује надзор над уносом, усмеравањем и извршењем налога, као и правилно резервисање и намирење трговина, као и преглед извршења ради поштивања правила.
- Надзор инвестиционог банкарства и истраживања (32 питања): Ово укључује развој и одржавање политика, процедура и контрола везаних за активности инвестиционог банкарства и истраживања. Такође подразумева преглед и одобрење обелодањивања инвеститора, књига књига и маркетиншких материјала.