Серија 63
Серија 63 је испит за хартије од вредности и лиценца која даје власнику могућност да тражи налоге за било коју врсту хартија од вредности у одређеној држави.
Агенти морају да стекну лиценцу Серије 63, поред лиценце серије 7 или серије 6, за продају хартија од вредности.
Да би стекао лиценцу Сериес 63, кандидат мора положити испит и познавати етичке праксе и фидуцијарне обавезе. Од децембра 2018. године, Северноамеричка асоцијација администратора хартија од вредности (НАСАА), која ствара испит серије 63, ажурирала је своја питања у светлу недавних промена пореског законика. Питања на основу пореског законика за 2018. годину постављена су у јануару 2019. Ажурирана су и питања за испите серије 65 и серије 66.
1:14Серија 63
Серија 63 (формално позната и као Државни правни испит Униформ Агента за хартије од вредности) је регистровани испит који је потребан за све потенцијалне регистроване представнике у већини америчких држава - Колорадо, Флорида, Лоуисиана, Мариланд, Нев Јерсеи, Охио, Вермонт, Округ Колумбија и Порторико не захтевају Серију 63.
Кључне Такеаваис
- Кандидати за лиценцу Сериес 63 морају положити испит и познавати етичке праксе и фидуцијарне обавезе.
- Већина америчких држава захтева да сви потенцијални регистровани представници положе испит, који покрива принципе државних прописа о хартијама од вредности и правила која забрањују нечасну или неетичку праксу.
- Колорадо, Флорида, Лоуисиана, Мариланд, Нев Јерсеи, Охио, Вермонт, Дистрицт оф Цолумбиа и Порторико не захтевају серију 63.
Испит је развијен да квалификује кандидате који желе да раде у индустрији хартија од вредности у држави и да продају инвестиционе производе, као што су узајамни фондови, променљиви ануитети и инвестицијски фондови. Испит покрива принципе регулативе државних хартија од вредности. Свака држава има своје прописе о хартијама од вредности, зване закони плавог неба, који су развијени да регулишу продају хартија од вредности.
Серија 63 Формат испита
Регулаторно тијело за финансијску индустрију (ФИНРА) даје испит у серији 63. На испиту се поставља 65 питања са вишеструким избором; 60 питања користи се за крајњи резултат, док се осталих пет питања користи за предтестирање у банци питања. Резултат је 72% или 43 од 60 питања. Кандидат мора положити испит у року од 75 минута. Од фебруара 2019. године полаже испит кошта 135 долара.
Сјеверноамеричко удружење администратора хартија од вриједности (НАСАА) развило је испит заједно са представницима индустрије хартија од вриједности. Кандидати за испит морају бити упознати са Јединственим законом о хартијама од вредности из 1956. године и НАСАА-овом изјавом о политици и моделним правилима. Серија 63 је пријемни испит; не постоје предуслови за испит након попуњавања обрасца У-10.
Серија 63 Теме за испите
Испит серије 63 покрива принципе државних прописа о хартијама од вредности и правила која забрањују непоштене или неетичке праксе. Око 45% питања односи се на прописе, 10% на административне одредбе, 20% на комуникацију са клијентима и 25% на етичке праксе и пословне обавезе.
Теме на испиту укључују регистрацију разних лица и хартија од вредности и фидуцијарну одговорност са средствима и хартијама од вредности клијента. За више информација погледајте НАССА-ове спецификације за тестирање.
За успешно полагање испита о вредностним папирима (СИЕ) потребно је положити испит серије 63, као и лиценце за испите серије 7 и серије 6. За продају хартија од вредности, брокерски заступници морају добити лиценцу Сериес 63, као и Сериес 7 или Сериес 6.
Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.