СЕЦ образац 5 Преглед

Шта је СЕЦ образац 5: Годишњи извештај о променама у стварном власништву хартија од вредности?

Образац СЕЦ: Годишњи извештај о променама у корист власништва над хартијама од вредности је документ који инсајдери компанија морају поднети Комисији за хартије од вредности (СЕЦ) ако су током године обављали трансакције о којима раније нису извештавали путем Обрасца 4. ( Инсајдери поднесу образац 4 када се на имањима догоди значајна промена.) Образац 5 помаже у спречавању илегалне трговине инсајдера путем обелодањивања. Трговина хартијама од вредности је куповина или продаја хартија од вредности од стране некога ко има приступ материјалним нејавним информацијама о гаранцији. Ако инсајдер врши трговину када материјалне информације нису објављене, трговина је илегална.

Ко може поднети СЕЦ образац 5: Годишњи извештај о променама у стварном власништву хартија од вредности?

Инсајдери компанија морају да поднесу образац 5 ако су током године спровели безбедносне трансакције о којима претходно није пријављено на обрасцу СЕЦ 4. Инсајдер је дефинисан као директор компаније или виши функционер, као и свако лице или ентитет који у власништву има више од 10% дионица с правом гласа.

Намера форме СЕЦ 5

Образац 5 помаже у спречавању илегалне трговине инсајдера путем обелодањивања. На пример, у јулу 2018., федерални порота у Бостону прогласила је Сцхултз Цхан-а и Сонгјианг Ванг-а, који су радили у Акебиа Тхерапеутицс и Мерримацк Пхармацеутицалс Инц., кривим за трговање инсајдерима. И Цхан и Ванг су негирали оптужбе; међутим, тужиоци су рекли да је од 2013. до 2014. године Ванг доставио власничке информације о Мерримацковим позитивним студијама о дрогама Цхану пре објављивања резултата компаније Цамбридге, Массацхусеттс. Са знањем, Цхан и његова супруга обавили су неколико куповина акција Мерримацк-а. У једном случају пар је зарадио 136.000 долара.

Иако подношењем Обрасца 5 не могу у потпуности да се избегну нелегална трговина инсајдерима, то је један корак ка повећању одговорности појединаца и организација.

[Важно: СЕЦ образац 5 треба поднети ДИК-у најкасније 45 дана након завршетка фискалне године компаније, или у року од шест месеци након што инсајдер оконча своју припадност компанији.]

Како поднијети СЕЦ образац 5

Образац СЕЦ 5 захтева следеће:

• Име и физичка адреса особе која извјештава
• Име издаваоца и ознака акција
• Извештај о завршеној фискалној години издаваоца (месец / дан / година)
• Ако је образац 5 амандман, датум подношења оригиналног обрасца (месец / дан / година)
• Однос особе (а) која извештава према издаваоцу (нпр. Директор, 10% власник, службеник или друго)
• Ако је то појединачно или заједничко / групно извештавање
• Списак хартија од вредности, датуми трансакције, сматрани датуми извршења, шифре трансакција, количина хартија од вредности у власништву на крају фискалне године издаваоца, белешка директног или индиректног власништва и природа индиректног корисног власништва

Образац 5 такође је повезан са СЕЦ обрасцем 3 који прати све инсајдере компаније. Сваки инсајдер компаније мора поднети образац 3 најкасније 10 дана након што се удружи са неком компанијом.

Преузмите СЕЦ образац 5: Годишњи извештај о променама у стварном власништву хартија од вредности

Ево линка до преузетог обрасца СЕЦ 5: Годишњи извештај о променама у стварном власништву над хартијама од вредности.

Кључне Такеаваис

• Инсајдери компанија морају поднети образац 5 ако су током године обављали трансакције за које претходно нису пријавили путем обрасца 4.
• Образац 5 помаже у спречавању илегалне трговине инсајдера путем обелодањивања.
• Ако инсајдер тргује информацијама које нису најављене, трговина је илегална.

Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.

Сродни услови

Образац СЕЦ Образац 3 Образац СЕЦ 3: Првобитна изјава о корисничком власништву хартија од вредности је документ који је инсајдер компаније или главни акционар поднео код Комисије за хартије од вредности (СЕЦ) ради помоћи у регулисању трговања инсајдерима. више СЕЦ образац 4: Извештај о променама у корист корисног власништва Преглед обрасца СЕЦ 4: Извештај о променама у корисном власништву је документ који се мора поднети Комисији за хартије од вредности (СЕЦ) кад год дође до значајне промене у власништву инсајдера предузећа . више Разумевање Одељак 16 Одељак 16 је одељак Закона о берзи хартија од вредности из 1934. године који описује регулаторне надлежности директора, службеника и главних акционара. више СЕЦ образац 144: Обавештење о предложеној продаји хартија од вредности Преглед обрасца СЕЦ 144: Обавештење о предложеној продаји хартија од вредности подноси се Комисији за хартије од вредности или СЕЦ приликом издавања налога за продају акција те компаније под одређеним околностима. више СЕЦ образац 10-СБ СЕЦ Образац 10-СБ био је пријава са СЕЦ која се користи за регистрацију хартија од вредности малих предузећа која желе да тргују на америчким берзама. више Регулација фер обелодањивања (Рег ФД) Уредба Правично обелодањивање правило је за спречавање селективног објављивања јавних предузећа тржишним професионалцима и одређеним акционарима. више партнерских веза