Преглед обрасца СЕЦ АДВ
Образац АДВ је потребно поднети Комисији за хартије од вредности (СЕЦ) од стране стручног саветника за инвестиције, који одређује стил улагања, имовине под управљањем (АУМ) и кључних службеника саветодавне фирме. Образац АДВ мора се ажурирати годишње и бити доступан као јавни евиденција за компаније које управљају са преко 25 милиона долара.
Ако су против саветника предузете претходне дисциплинске мере, то се мора приметити у првом одељку Образаца за АДВ. Други одељак бави се АУМ-ом, стратегијом инвестирања, аранжманима накнада и понудом услуга компаније.
Кључне Такеаваис
- СЕЦ захтева да образац АДВ поднесе професионални саветник за улагања.
- Образац АДВ служи као документ о регистрацији који се мора доставити СЕЦ-у и државним органима за хартије од вредности.
- Потенцијални и тренутни клијенти инвестицијског саветника увек би требало да прегледају документ АДВ-а, јер он пружа транспарентне доказе о мешавини имовине унутар фирме, као и о професионалној позадини кључног особља.
Ко може поднети СЕЦ образац АДВ?
Званично назван Јединствена пријава за регистрацију саветника за инвестиције и извештај саветника за извештавање, образац АДВ служи као документ о регистрацији који се мора поднети ДИК-у и државним органима за хартије од вредности. Северноамеричка асоцијација администратора хартија од вредности (НАСАА) прегледава и одобрава измене у документу, а подржава га и Регулаторно тело за финансијску индустрију (ФИНРА).
Већина саветника ће понудити тренутни образац АДВ било ком потенцијалном клијенту почетком процеса маркетинга; У ствари, инвеститори би требало да буду одмах опрезни саветника који не нуди слободно образац на захтев.
Потенцијални и тренутни клијенти инвестицијског саветника увек би требало да прегледају документ АДВ-а, јер он пружа транспарентне доказе о мешавини имовине унутар фирме, као и о професионалној позадини кључног особља.
Како поднијети образац АДВ
Први део обрасца АДВ организован је као попуњавање празног поља (што је саветнику често лакше саставити) и укључује детаље о раду саветника, његовој власничкој структури и пробојима, заједно са било каквим припадностима; све релевантне пословне праксе; тренутни и повремено историјски клијенти; и детаље о његовим кључним и осталим запосленима. Коначно, увек ће укључивати дисциплинске догађаје у којима учествује саветодавна компанија и / или њени запослени. СЕЦ прегледава информације из овог дела обрасца за обраду регистрација и управља својим регулаторним и испитним програмима.
Одељак други АДВ-а је дужа приповест, коју је припремио савјетник за инвестиције. То мора бити написано на обичном енглеском језику и садржавати детаљне информације о одређеним врстама понуђених саветодавних услуга, распореду плаћања саветника, дисциплинским информацијама (као у делу 1), било каквом сукобу интереса (нпр., Ако било који директор компаније има ван пословних интереса који би могли утицати на њихове просудбе или пружање унутрашњих информација). Део 2 такође треба да садржи позадину менаџмента - њихову историју образовања и пословна искуства. Ти се биолози такође требају проширити и на кључно саветодавно особље. Одељак 2 је најважнији примарни документ о обелодањивању који инвестицијски саветници нуде својим клијентима. Једном кад су брошуре увијек доступне јавности су доступне.
Образац АДВ Парт 2 мора да садржи и додатак у коме се налазе информације о кључним запосленима који клијентима директно пружају инвестиционе савете.
Годишње ажурирање обрасца АДВ
Сви инвеститори саветници морају да поднесу годишњу исправку своје брошуре (нпр., Све значајне промене у фирми и критичне за њихов посао).
Приступ обрасцу АДВ
Да бисте затражили копију обрасца АДВ, обратите се најближој огранци СЕЦ-а. Потенцијални и тренутни клијенти инвестицијског саветника увек би требало да прегледају образац АДВ који се налази у спису, јер он пружа транспарентне доказе о мешавини имовине унутар фирме и професионалном пореклу кључног особља.
Преузмите СЕЦ образац АДВ
Овде је веза до АДВ-а који се може преузети.
Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.