СЕЦ образац Н-14
СЕЦ образац Н-14 је пријава код Комисије за хартије од вредности (СЕЦ) која могу да користе све инвестиционе компаније за управљање и компаније за развој пословања, како је дефинисано у одељку 2 (а) (48) Закона о инвестиционим друштвима из 1940. године, регистровати одређене врсте трансакција по Закону о хартијама од вредности из 1933. године. У ове трансакције улазе и оне утврђене Законом о хартијама од вредности; спајање у коме се не тражи гласање или сагласност власника хартија од вредности компаније која се добија; понуда за замену за хартије од вредности издаваоца или другог лица; јавно враћање или препродаја било каквих хартија од вредности стечених у понуди која је регистрована на обрасцу Н-14; или било коју комбинацију таквих трансакција.
Образац СЕЦ-а Н-14 не треба мешати са обрасцем Држављанства и имиграције Сједињених Држава (УСЦИС), Обрасцем Н-14, који се користи за тражење информација од кандидата за држављанство током процеса натурализације.
Образац СЕЦ Н-14 и (УСЦИС) Образац Н-14 су два различита документа различитих намена.
Разумевање СЕЦ форме Н-14
Образац СЕЦ Н-14 познат је и под називом „Изјава о регистрацији према Закону о хартијама од вредности из 1933. године“. Образац СЕЦ-а Н-14 потребан је како би се инвеститорима пружиле значајне финансијске информације и информације о компанији које су им потребне да донесу едуковану одлуку о томе да ли или не улагати у компанију. Образац СЕЦ-а Н-14 служи и за спречавање лажних представљања, заваравајућег понашања и других превара у продаји хартија од вредности.
Део А, проспект садржи једноставно и директно објашњење врсте фонда или посебног рачуна; предложена трансакција; структура накнада и компоненте ризика; информације о регистранту; информације о компанији која се купује, информације о гласању; информације о интересу одређених особа и стручњака; и додатне информације потребне за поновно плаћање од стране особа које се сматрају осигуравачима. Део Б садржи додатне информације о регистранту, компанији која је стечена и финансијским извештајима.
Подаци који се дају у обрасцу СЕЦ-а Н-14 и другим поднесцима морају бити тачни. СЕЦ не може гарантовати тачност информација у корпорацијским списима, али може и покреће извршне радње против компанија које су биле варљиве у својим пријавама или на неки други начин нису пружиле тачне информације инвеститорима. Ако инвеститори претрпе губитке због лажних пријава компаније, можда ће моћи да поврате неке од тих губитака.
Образац ДИП-а Н-14 и припадајући проспекти постају јавни подаци убрзо након што се поднесу СЕЦ-у. Све стране и домаће компаније дужне су да електронски предају образац СЕЦ Н-14. Инвеститори тада могу приступити обрасцу и припадајућим проспектима, као и другим подацима компаније, путем базе података ЕДГАР.
Понуде хартија од вредности нису увек потребне за регистрацију код СЕЦ; неки су изузети. Изузете понуде укључују приватне понуде доступне само ограниченом броју појединачних или институционалних инвеститора; унутардржавне понуде; мале понуде; и општинске, државне или савезне понуде владе. Изузеће неких понуда од захтева за регистрацијом је средство за снизење трошкова компанија које пружају хартије од вредности јавности, стварајући више могућности за ове компаније да формирају капитал.
Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.