Одељак 16 Дефиниција

Шта је Одељак 16?

Члан 16. је Закон о берзи хартија од вредности из 1934. године, који прописује регулаторне одговорности за подношење прописа које се морају придржавати директори, службеници и главни акционари. Према овом мандату, свако ко је директно или индиректно стварни власник више од 10% предузећа, или било који директор или службеник издаваоца такве хартије од вредности, мора да поднесе изјаве које захтева овај одељак.

Основе Одељка 16

Одељак 16 Закона о берзи из 1934. године намеће стандарде за подношење захтева за "инсајдере", име које се даје службеницима, директорима или акционарима, који поседују акције које директно или индиректно резултирају повлаштеним власништвом више од 10% удела у основној акцији или другој акцији. класа.

Одељак 16. такође се односи на инвеститоре у јавна предузећа чија хартија од вредности (обвезнице) са фиксним дохотком тргује на националним берзама. Инсајдери морају поднијети посебне форме СЕЦ-у који откривају њихове удјеле у капиталу и морају описати како су се њихове инвестиционе позиције промијениле током времена, у свјетлу претходних трансакција.

Кључне Такеаваис

• Одељак 16 захтева од СЕЦ-а да наведе корпоративне инсајдере или концентрисане власнике.
• Одељак 16 сматра да је особа корисни власник, чак и ако та особа није директно власница удела у компанији.
• Одељак 16. каже да свако ко је директно или индиректно стварни власник више од 10% предузећа или било који директор или службеник издаваоца такве хартије од вредности мора поднети изјаве захтеване овим одељком.

Корисно власништво

Одељак 16 сматра да је особа корисни власник, чак и ако та особа није директно власница удела у компанији. Тачка случаја: они који деле домаћинства са члановима уже породице који имају користи у покривеном друштву подједнако подлежу захтевима члана 16.

Финансијски интерес у компанији такође може индиректно постојати ако више особа делује као група која колективно стиче, поседује и продаје хартије од вредности покривеног предузећа. Поред тога, Одељак 16 сматра оне који поседују капиталне деривате који својим вежбањем дају власничке удјеле као корисне власнике.

Захтеви за подношење

Члан 16. захтева да инсајдери покривене компаније поднесу Обрасце 3, 4 и 5 електронским путем. СЕЦ захтева образац 3, који је иницијална изјава о корисничком власништву, ако постоји почетна јавна понуда власничких или власничких хартија од вредности, или ако неко постане директор, службеник или ималац најмање 10% удела у компанији .

Нови директори, нови службеници и нови значајни акционари морају поднети Образац 3 у року од 10 дана од стицања такве инвестиционе имовине. Ако постоји значајна промена у власништву инсајдера компаније, они морају да поднесу образац 4 СЕЦ-у. Штавише, члан 16 захтева да инсајдери који обављају трансакције капиталним улогама током године, поднесу образац 5 ако трансакције нису већ пријављене у обрасцу 4.

Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.

Сродни услови

Образац СЕЦ Образац 3 Образац СЕЦ 3: Првобитна изјава о корисничком власништву хартија од вредности је документ који је инсајдер компаније или главни акционар поднео код Комисије за хартије од вредности (СЕЦ) ради помоћи у регулисању трговања инсајдерима. више СЕЦ образац 4: Извештај о променама у корист корисног власништва Преглед обрасца СЕЦ 4: Извештај о променама у корисном власништву је документ који се мора поднети Комисији за хартије од вредности (СЕЦ) кад год дође до значајне промене у власништву инсајдера предузећа . више СЕЦ Сцхедуле 13Д СЕЦ Сцхедуле 13Д је извештај који инвеститори морају поднети да би обавестили СЕЦ о власништву више од пет процената акција у компанији. више Распоред 13Д Распоред 13Д је образац који се мора поднети СЕЦ-у када неко или група стекне више од 5% било које класе деоница компаније. више Образац СЕЦ 5 Преглед Образац СЕЦ 5: Годишњи извештај о променама у корист власништва над хартијама од вредности је документ који инсајдери компанија морају поднети Комисији за хартије од вредности ако су током године обављали трансакције о којима раније нису извештавали путем Обрасца 4 више СЕЦ образац 144: Обавештење о предложеној продаји хартија од вредности Преглед обрасца СЕЦ 144: Обавештење о предложеној продаји хартија од вредности подноси се Комисији за хартије од вредности или СЕЦ када даје налог за продају акција те компаније под одређеним околностима. више партнерских веза