Шта се дешава са новчаним казнама које је прикупио СЕЦ?

Када Комисија за хартије од вредности (СЕЦ) спроведе грађанску тужбу против корпорације или појединца који је проглашен кривим за кршење прописа СЕЦ-а, постоји велика шанса да буде изречена нека врста новчане казне. Новац од ових новчаних казни враћа се инвеститорима који су били жртве кршења закона о хартијама од вредности.

Врсте санкција за СЕЦ

Монетарне казне које изричу ДИК спадају у две категорије: казне за грађански новац и нереде. Цивилне казне обично су новчане казне које плаћају оптужени за које је држава одговорна за штету. У прошлости, казне за грађански новац ишле су на Министарство финансија САД-а, које је очигледно негативно утицало на погрешно поступање странке за које се сматра да је одговоран. Казна за грађански новац треба да буде казнена, а њена вредност ће обично бити слична новчаној вредности неовлаштене добити појединца или компаније.

Друга врста казне назива се раздор. Ова казна је корективна грађанска тужба која има за циљ да врати средства која су добијена незаконитим или неетичким пословним трансакцијама са интересом онима који су погођени незаконитим активностима. На пример, када је Мартха Стеварт продала залихе ИмЦлоне-а (Насдак: ИМЦЛ) на необјављеним материјалним информацијама које јој је дао њен брокер, наређено јој је да откупе 45.673 УСД, износ који би Стеварт изгубио, да није обавио унутрашњу трговину.

Доношењем закона Сарбанес-Оклеи 2002. године, судови су ДЕЦ-у дали могућност да дистрибуира новац од дезорганизације (плус камате које се на основу тога процењују) и казнене новчане казне примљене жртвама кршења закона о хартијама од вредности путем одредбе о фер фондовима за инвеститоре .