Све о испиту о инвестиционом банкарству серије 79

Испит Сериес 79 је лакша верзија испита за Сериес 7, али немојте се заваравати: Испит је варљиво тежак. Од 1. октобра 2018. испит је реструктуриран и сада је предуслов уз испит из Секције за хартије од вредности (СИЕ).

Идеални кандидат

Испит Сериес 79 намењен је онима који желе да раде у области инвестиционог банкарства. Пре 2009. године, све популарнији испит, Серија 7, морао је да буде генерални брокер, али неки представници су установили да обављају само послове инвестиционог банкарства, иако је инвестиционо банкарство само мали део испита серије 7.

Већина малопродајних фирми са хартијама од вредности пружа другачији скуп функција и услуга од инвестицијских банкара, тако да је тестни материјал серије 7 покривао теме изван обавеза већине инвестиционих банкара. Због ове забринутости проведена је анализа посла и одбор инвестицијских банкара договорио је главне дужности, радне функције и задатке повезане са онима који посебно раде у инвестиционом банкарству.

Поред тога што вам послодавац каже, постоје и одређене области финансија за које ће вероватно требати ова лиценца. ФИНРА Правило 1220 (б) (5) дефинише различите врсте репрезентативних категорија, а одељак (и) Ограничено представничко-инвестиционо банкарство даје више него темељно објашњење области.

У 2009. години Комисија за хартије од вредности (СЕЦ) одобрила је усмеренији испит серије 79, такође познат као испит квалификације представника инвестицијског банкарства. Овај испит се назива и испитом "Ограничени представник" Инвестиционих банкара, јер је дизајниран за почетне инвестиционе банкаре.

Основе испита 79

Сериес 79 Предувјети за испит

Испит Сериес 79 задовољава предуслов Серије 24 као репрезентативни испит. Међутим, с обзиром да се Серија 79 фокусира на инвестиционо банкарство, Директор серије 24 Општих хартија од вредности биће ограничен на одговорности надзора инвестицијског банкарства ако једна има само Серију 79.

Генерално, тестери ће требати своју Серију 79 чак и ако већ имају Серију 7. Ово је један од јединих случајева где се Серија 79 може користити као предуслов уместо Серије 7.

Опћенито, ако неко ради или у дугу или капиталу или спајању и аквизицијама - било као радник или супервизор - можда ће им требати серија 79.

Понуде за дуг или капитал

Активности са дугом или капиталом за које би могла бити потребна серија 79 укључују:

• Процјена хартија од вриједности у понуди дуга и капитала
• Оригинатион, који се бави тржиштима власничког капитала и тржиштима дужничког капитала
• Ундервритинг
• Маркетинг
• Структурирање
• Синдикација
• Управљање активностима алокације и стабилизације понуде

Спајања и аквизиције и реструктурирање

Неке одговорности за које ће се тражити серија 79 у оквиру ове категорије могу укључивати:

• Тендер понуде
• Продавање имовине
• Корпоративна реорганизација или одпродаја
• Трансакције које укључују пословне комбинације, а које могу укључивати доношење мишљења о солвентности и правичности

Сериес 79 Изузеци

Чак и ако запослени учествује у овим активностима инвестиционог банкарства, можда им неће требати серија 79 ако је изложеност врло ограничена. Такође, у неким пословима где се нови придружени запосленици ротирају између различитих пословних подручја и одељења ради обуке, постоји мало слободног простора. Овим радницима биће додељен шестомесечни грејс период од када почињу да раде у активностима инвестиционог банкарства. Обично би рад у овим областима покренуо потребу регистрације као представника инвестиционог банкарства, али овај изузетак омогућава фирмама да обучавају запослене. Комплетан водич за изузећа погледајте НАСД правило 1032 (и).

Стварни испит

Испит се састоји од 75 питања са вишеструким избором и испуњава се на рачунару. Кандидати имају 150 минута за полазак испита. Испит се врши на рачунару, тако да се резултати дају одмах након испита као пролаз или неуспех, као и резултат учинка у сваком одељку.

Испит се врши путем рачунара. Пре полагања испита дат је водич за полагање испита. Сваки испит кандидата укључује 10 додатних, неидентификованих предмета за претест који не доприносе резултату кандидата.

Кандидате мора да спонзорише члан ФИНРА-е пре полагања испита. Услови за подобност укључују полагање одговарајућег квалификационог испита. Кандидати требају правилно одговорити на 73% питања, не укључујући 10 додатних питања. Такође, испит за СИЕ неопходан је за реорганизовани испит серије 79. Оба испита 79 и СИЕ морају бити положена, мада не истовремено.

Секције за тестирање

Постоје три одељка за тест. Десет додатних питања насумично су раштркани.

Прикупљање, анализа и процена података (49%): Овај одељак је највећи са 37 питања и укључује проналажење релевантних података и разумевање где ћете требати да бисте их добили. На пример, знајући шта ће бити у проки изјавама Образац 14А или Образац 4 за корисничко власништво директора. Овај одељак такође говори о комуникацији са различитим одељењима и клијентима, користећи метрике и омјере, и анализирајте трендове за процену онога што сте пронашли у подацима фирме и сектора. Коначно, овај одељак обухвата разумевање активности дужне ревности, као што су познавање куповине и продаје, као и дужна пажња и регулаторни захтеви.

Трансакције / нове финансијске трансакције, врсте понуде и регистрације хартија од вредности (27%): Овај одељак садржи 20 питања и бави се прописима о упису и регистрацији хартија од вредности. Ово укључује обрасце (као што је проспект), правила и тражене финансијске извештаје. Овај одељак такође покрива дистрибуцију маркетиншких материјала и многа повезана правила.

Спајања и аквизиције, понуде за надметање и трансакције финансијског реструктурирања (24%): Овај одељак има 18 питања и бави се куповином и продајом споредних трансакција, мишљењем о правичности и наравно правилима и прописима СЕЦ. Овај део се такође бави прописима о тендерима и финансијским реструктуирањем.