Одељење за извршење

Шта је Одељење за спровођење закона

Одељење за извршење је огранак америчке Комисије за хартије од вредности (СЕЦ) који је одговоран за прикупљање доказа о могућим кршењима закона о хартијама од вредности и препоручивање кривичног гоњења по потреби. Основан је 1972, а сарађује са осталим одјелима СЕЦ-а и канцеларијама Комисије на истраживању закона о хартијама од вриједности и регулаторним кршењима и поступању против прекршитеља.

РАЗЛИЧИТИ ДОЛЕ Одељење за извршење

Одељење за извршење донекле је налик полицији за СЕЦ. Пошто је главни циљ ДИК-а спровођење закона о хартијама од вредности, ова подјела је централна за остварење свог мандата. Према вебсајту СЕЦ-а, уобичајена кршења закона о хартијама од вредности укључују манипулацију тржишним ценама, крађу купчевог фонда или хартија од вредности, инсајдерско трговање, кршење одговорности брокерских дилера за поштено поступање са купцима и погрешно представљање или изостављање материјалних чињеница у вези са хартијама од вредности.

Како Одељење за извршење спроводи истраге

Докази о могућим кршењима прикупљају се кроз активности надзора тржишта, жалбе инвеститора, друге поделе СЕЦ-а и других извора хартија од вредности. СЕЦ може затражити од осумњичених насилника да добровољно предају релевантне документе и дају добровољна сведочења у вези са наводним кршењима, али такође може тражити формални налог истраге, омогућавајући особљу СЕЦ-а да примора наводне насилнике и сведоке да дају документарне доказе и сведоче.

Грађански и управни поступак

Одељење за извршење може покренути грађанске тужбе против прекршаја регулаторног суда у Окружном суду САД или у управном поступку којим председава независни судија управног права (АЉ). Ни ДИП ни Одељење за извршење немају истинске овлашћења за подношење кривичних пријава против наводних насилника, али они могу препоручити подношење таквих оптужби савезним или државним тужиоцима.

СЕЦ може тражити наредбе или забране у грађанским тужбама које забрањују будуће кршење прописа. Тако наређено лице може се суочити са затворском казном или новчаном казном за непоштивање суда ако прекрши забрану. ДИК такође може да тражи судски налог за забрану појединцу да делује као директор или корпоративни службеник.

Постоји такође и низ различитих управних поступака доступних СЕЦ-у, укључујући наредбе о престанку и одустајању; опозив или обустава регистрације; суспензија од запослења; или забране запослења. Надаље, Комисија може одредити грађанске новчане казне или одузети било какву неовлаштено стечену добит од насилника. Други барови могу бити доступни СЕЦ-у на основу понашања, индустрије или асоцијацијских веза насилника.

Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.

Сродни услови

Комисија за хартије од вредности и хартије од вредности (СЕЦ) Комисија за хартије од вредности и берза (СЕЦ) је америчка владина агенција створена од Конгреса ради регулисања тржишта хартија од вредности и заштите инвеститора. више Презир дефиниције суда Презир суда је чин непоштовања или непослушности према суду или мешање у његов уредан поступак. више Дефиниција законом прописане одговорности Законска одговорност је правни израз за некога ко је одговоран за одређену радњу или пропуст због сродног закона. више Шта је рекет? Рекетирање се обично односи на злочине почињене изнуђивањем или присилом. Израз се обично повезује са организованим криминалом. више Престанак и одустајање Прекид и десист је правни налог који је издала владина агенција или суд или необавезујуће писмо дизајнирано да заустави сумњиве и незаконите активности. више Регулаторна организација инвестиционе индустрије Канаде (ИИРОЦ) Регулаторна организација инвестиционе индустрије Канаде надгледа инвестицијске дилере, посреднике и трговачке активности на тржиштима дуга и капитала. више партнерских веза