Регистрација
Регистрација је процес у којем компанија подноси потребне документе Комисији за хартије од вредности (СЕЦ), у којој су наведени детаљи предложене јавне понуде. Компанија која издаје акције мора открити битне чињенице и детаљне информације о свом раду током поступка регистрације, укључујући опис пословања и имовине, опис обезбеђења који се нуди и даље детаље понуде, опис и имена компаније менаџмент и финансијски извештаји компаније које је овјерио рачуновођа, а који раде независно од компаније.
Регистрација је такође процес којим посредници или трговци хартијама од вредности добијају законско право продаје хартија од вредности. Да би имао овлашћења за продају хартија од вредности, брокер или трговац морају поднети обрасце, као што је образац БД. Овај образац захтева откривање позадинских информација, укључујући политике управљања, имена руководилаца и генералних партнера, информације о наследницима компаније и све тренутне правне поступке и / или претходне повреде хартија од вредности. Образац БД обухваћен је чланом 15 Закона о берзи хартија од вредности из 1934. године.
Брокер или трговац већ мора бити члан или мора постати члан саморегулативне организације (Националног удружења трговаца хартијама од вредности) (НАСД). Такође се морају регистровати код државе или држава у којима намеравају да продају хартије од вредности (ако такви државни закони то захтевају). Коначно, потенцијални брокер и / или трговац морају постати чланови Безбедносне корпорације за заштиту инвеститора (СИПЦ).
Регистрација објасњена
Предузећа сада морају све електронске податке поднети електронским путем, како би она могла бити брже доступна јавности. Компаније такође морају да поднесу проспект који садржи резиме понуде акција компаније, укључујући величину, за шта ће прикупљена средства бити употребљена, и контакт информације за компанију. Прелиминарни проспект је први документ који нуди издаватељ хартија од вредности. Коначни проспект садржи финализиране информације, укључујући тачан број издатих акција / сертификата и прецизну понуду, које се штампају након ступања на снагу споразума.
Неке хартије од вредности изузете су из поступка регистрације СЕЦ-а. Они укључују ограничену и приватну понуду, као и општинску, државну и савезну, безбедносну понуду.
Не мора свака особа која ради за трговца хартијама од вредности или посредника или инвестиционе банке бити регистрована да би обављала посао, али захтеви су веома строги, по потреби. Ако размишљате о продаји хартија од вредности или радите за инвестициону банку као каријеру, најбоље је да се проверите код надлежних органа у вашој надлежности да бисте се уверили да сте у потпуности испоштовали све релевантне законе који регулишу продају хартија од вредности.
Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.