СЕЦ образац 1-А
Образац СЕЦ 1-А је пријава код Комисије за хартије од вредности (СЕЦ) која је потребна за регистрацију одређених хартија од вредности. Хартије од вредности издате у зависности од одредби Уредбе морају инвеститорима давати изјаву о понуди која испуњава захтеве Обрасца 1-А.
РАЗГОВАРАЊЕ ДОЉЕ СЕЦ Образац 1-А
Образац 1-А познат је и под називом Изјава о понуди Акта према Закону о берзи из 1933. године.
Акт се често назива и законом "истине у хартијама од вредности". Захтева да се ови регистрациони обрасци, који би требало да пруже суштинске чињенице, поднесу како би открили важне информације након регистрације хартија од вредности компаније. Ово помаже ДИК-у да постигне циљеве овог закона тако што захтијева да инвеститори добију значајне информације у вези са понуђеним хартијама од вредности и забрањујући превару приликом продаје понуђених хартија од вриједности.
Границе и правила за коришћење СЕЦ обрасца 1-А
Правила која регулишу образац 1-А ревидирана су у 2015. како би се омогућило коришћење изјаве за понуде до 50 милиона долара. Изјава се може користити за два сегмента понуде ограничена њиховом вредношћу. Ниво 1 је ограничен на 20 милиона долара за укупну понуду и укупну продају хартија од вредности које се нуде током периода од 12 месеци. Ниво 2 је ограничен на 50 милиона УСД у понуди хартија од вредности у периоду од 12 месеци. Ови агрегатни лимити укључују ограничење да за понуде Тиер 1 не могу понудити више од 6 милиона долара од стране свих продаваца власника хартија од вредности који су придружене компаније издаваоца. Лимит за понуде Тиер 2 износи 15 милиона долара за све продаваоце власника хартија од вредности који су придружене компаније издаваоца.
Подношења обрасца 1-А могу садржавати додатне информације као допунски део подношења. Ово може укључивати изјаву у вези са тим да ли је износ накнаде који ће се исплатити осигуравачу одобрен или не код Регулаторне управе за финансијску индустрију (ФИНРА). Додатне информације могу такође обухватати извештаје на које се позива у округлим понудама или их екстерно или главни осигуравалац користи екстерно у односу на понуду.
Ако су кориштени такви извјештаји, мора се укључити изјава која дефинише њихову стварну употребу и начин на који су дистрибуирани. Ово мора да садржи детаље који идентификују класу појединаца који су примали или ће добити извештаје. Изјава такође мора да садржи број примерака дистрибуираних сваком разреду. Мора да постоји изјава о предложеној употреби извештаја. Регулатори могу затражити додатне информације у прилог изјавама и другим тврдњама представљеним у изјави о понуди.
Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.