СЕЦ образац 4: Извештај о променама у корисном власништву
СЕЦ образац 4: Извештај о променама у корисном власништву је документ који се мора поднети Комисији за хартије од вредности (СЕЦ) кад год дође до значајне промене у власништву инсајдера предузећа. Инсајдери се састоје од директора и службеника компаније, као и свих акционара, који поседују 10% или више преосталих акција компаније. Обрасци се питају о односу особе која извештава према компанији и о куповини и продаји таквих власничких хартија.
Подношење Обрасца 4 односи се на одељке 16 (а) и 23 (а) Закона о берзи хартија од вредности из 1934. године, као и на одељке 30 (х) и 38 Закона о инвестиционим друштвима из 1940. Објављивање података потребних на обрасцу 4 је обавезна и постаје јавна евиденција након подношења.
Ко може поднети СЕЦ образац 4: Извештај о променама у корисном власништву?
Овај документ на две странице покрива било какве налоге за куповину и продају на отвореном тржишту, као и вежбање акција са акцијама предузећа. Фирма мора да поднесе образац 4 када дође до промене удела власника инсајдера компаније. Ова пријава је повезана са обрасцем 3 и обрасцем 5, који такође покривају промене у инсајдерским улозима компаније. СЕЦ је у стању да користи информације у упућивању случаја другим државним органима и саморегулаторним организацијама (СРОс). Ако странка не објави тражене податке на Обрасцу 4, могу доћи до грађанског или кривичног поступка.
СЕЦ има способност да користи информације објављене на Обрасцу 4 у истрагама или парницама које укључују савезне законе о хартијама од вредности, поред осталих цивилних, кривичних или регулаторних статута или одредби.
Како поднети СЕЦ образац 4: Изјава о променама у корисном власништву
Уопштено, странка мора поднети образац 4 електронским путем преко система за прикупљање података и прикупљање података (ЕДГАР) Комисије. Изузеци се могу догодити током тешкоћа. Обавезна је у року од два радна дана почевши од краја дана када се догодила значајна трансакција.
Практични пример форме СЕЦ 4
У децембру 2017. године, директор за административне послове и унутрашње пословање јавног предузећа ТиВо (ознака: ТИВО) поднео је образац 4 као физичко лице. Образац је открио физичку адресу ТиВо-а у Сан Јосе-у, Калифорнија, датум трансакције обичних акција, шифру трансакције, износ и цене трансакција са хартијама од вредности и износ хартија од вредности у власништву после трансакције.
Обрасци који се односе на СЕЦ образац 4
Неколико других облика је критично за одржавање транспарентности и евидентирање поступака руководилаца, службеника и директора јавних предузећа. Они укључују годишњи извештај 10-К, тромесечне 10-К, С-1 и С-1А обрасце за јавност, 8-К за непланиране материјалне догађаје или корпоративне промене и друго.
Преузмите СЕЦ образац 4: Изјава о промјенама у корисном власништву
Овде је веза до преузетог обрасца СЕЦ 4: Извештај о променама у корисном власништву.
Кључне Такеаваис
- Образац 4 мора се поднети Комисији за хартије од вредности кад год дође до значајне промене у власништву инсајдера предузећа.
- Ако странка не објави тражене податке на Обрасцу 4, могу доћи до грађанског или кривичног поступка.
- Подноси се у року од два радна дана почевши од дана када се догодила значајна трансакција.