Дефиниција БДВ обрасца СЕЦ

Шта је СЕЦ образац БДВ?

Образац Комисије за хартије од вредности (СЕЦ) ДБВ је документ који морају попунити сви трговци брокерима који желе да укину свој статус регистрованог брокера. Наслов обрасца је СЕЦ јединствени захтев за повлачење брокерског дилера.

Једноставније речено, овај образац омогућава брокерским заступницима да затворе радњу или престану дјеловати у својству брокерског дилера. Регулаторно тијело за финансијску индустрију (ФИНРА) овлашћује употребу обрасца ДБВ. Брокери - који купују и продају хартије од вредности у име својих купаца који инвестирају - такође могу да користе овај документ да делимично одустану од трговачке активности. Дјеломичним уклањањем прекида се регистрација брокера у одређеним јурисдикцијама и саморегулаторним организацијама (СРО). Међутим, делимично повлачење не завршава захтеве компаније за подношење захтева са СЕЦ-ом и са преосталим СРО-има и надлежностима.

Сврха обрасца је да помогне ДИК-у да утврди да ли је у јавном интересу да брокерски заступник повуче регистрацију.

Специфичне одредбе СЕЦ обрасца БДВ

Члан 15 Закона о берзи хартија од вредности из 1934. године покрива одредбе које регулишу све посреднике у хартијама од вредности регистроване преко Комисије за хартије од вредности. Сврха обрасца је да помогне ДИК-у да утврди да ли је у јавном интересу да брокерски заступник повуче регистрацију. СЕЦ и Национална асоцијација трговаца хартијама од вредности (НАСД) чувају све податке добијене пријављивањем образаца БДВ. Информације садржане у поднесцима су доступне јавности.

Брокери-дилери могу доставити образац БДВ електронским путем код Централног регистра регистра (ЦРД), који такође надгледа ФИНРА. Неке јурисдикције такође могу захтевати одвојено подношење папирнате копије обрасца и имати додатне захтеве за подношење. Сходно томе, подносилац захтева треба да се обрати одговарајућим органима за посебне захтеве за подношење како би се уверили да су у потпуности испоштовани.

Пример реалног света

Према ФИНРА-и, када брокерски дилери прекину регистрацију своје фирме користећи Јединствени захтев за повлачење брокерског дилера, они би требали имати на уму следеће тачке:

• Пре подношења обрасца БДВ, трговци брокерима морају изменити образац БД да би ажурирали нетачне или непотпуне информације.
• Брокери могу путем Интернет ЦРД-а поднијети одговарајући образац за измјене и допуне
• Имајте на уму да неке јурисдикције могу имати додатне захтеве за подношење захтјева за повлачење регистрације.

Надаље, компаније би требале осигурати да се обрате одговарајућим јурисдикцијама за своје посебне захтјеве за подношење. Каталог држава и јурисдикција доступан је на веб локацији Северноамеричке асоцијације администратора хартија од вредности.

Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.

Сродни услови

Образац СЕЦ У-5С СЕЦ образац У-5С је пријава код Комисије за хартије од вредности (СЕЦ) коју је сваке године требало да подноси свака регистрована холдинг компанија. више СЕЦ образац БД СЕЦ образац БД мора бити достављен америчкој Комисији за хартије од вредности (СЕЦ) приликом регистрације као брокерски заступник у Сједињеним Државама. више Национално удружење трговаца хартијама од вредности (НАСД) Национално удружење трговаца хартијама од вредности (НАСД) било је саморегулирајућа организација индустрије хартија од вредности и претходница ФИНРЕ. више Регистрација Регистрација је процес у којем компанија подноси потребне документе СЕЦ-у за јавну понуду и / или поступак којим посредници и трговци хартијама од вредности добијају законско право продаје хартија од вредности. више Подношење обавештења Подношење обавештења је информација о образовању и послу инвестицијског саветника коју ће они можда морати да доставе државним органима за хартије од вредности. више СЕЦ образац 17-Х СЕЦ образац 17-Х је извештај о процени ризика који сви брокерски дилери морају поднети Комисији за хартије од вредности и берзи (СЕЦ). више партнерских веза