Сериес 31
Серија 31 је лиценца за испит и хартије од вредности која даје власнику могућност продаје управљаних футурес фондова или надзора тих активности. Такође сертификује појединце који желе да примају провизије у вези са ограниченим робним партнерствима, управљаним рачунима или робним базенима према савету робних саветника за трговину (ЦТА).
Испит серије 31 је испит Националне асоцијације за будућност (НФА) којим управља регулаторно тело финансијске индустрије (ФИНРА). Познат и као Испитивање управљаних фондова будућности, он покрива теме као што су правила, прописи и одговорности у вези са индустријама будућности.
Структура серије 31
Испит серије 31 састоји се од 45 питања са вишеструким избором, која кандидати имају на располагању 60 минута. Пролазни резултат је 70%. Кандидати морају бити регистровани у ФИНРА-и да би положили тест. Цена испита је 85 долара.
Серија 31 Захтеви
Појединац може користити Серију 31 ако испуњава следеће критеријуме:
- Регистровани су у ФИНРА-и као генерални представник за хартије од вредности при фирми чланици ФИНРА;
- Фирма која је чланица ФИНРА-е је такође НФА ФЦМ (трговац футурним провизијама) или ИБ (представља брокер) фирма или подносилац захтева за чланство у НФА ФЦМ или ИБ и спонзорише појединца за регистрацију АП-а; и
- Појединац ће ограничити футурес активности у име те НФА / ФИНРА фирме која спонзорише прикупљање средстава, хартија од вредности или имовине за учешће у робном фонду, тражење дискреционих рачуна којима ће управљати ЦТА или надзире особе које обављају те исте ограничене активности.
Серија 31
Серија 31 покрива ове главне предметне области:
- Опште познавање тржишта: Ово укључује дефиниције и значај маржи, терминског и роковног уговора, принц-лимита, отвореног камата, поравнања уговора, 'маркирања до тржишта', намирења, ширења обрта, основа, заштите, криве приноса, трошкова преношења, полуга и нестабилност цијена.
- Општа уредба: Арбитражни захтеви и награде, дисциплински поступак НФА, Правило поштовања НФА правила 2-9 (надзор над запосленима), „Квалификовани учесник у квалификацијама“, захтеви за регистрацију, трговање на страним тржиштима, књиге и евиденције које треба водити.
- Прописи ЦПО / ЦТА: Извештавање купаца, изузеци од регистрације, евиденције које треба водити, ограничено партнерство, прихватање средстава од купаца.
- Документи за објављивање ЦПО / ЦТА: Накнаде за управљање и подстицаје, евиденција о перформансама, сукоб интереса, колико дуго ЦПО (робни фонд оператер) или ЦТА могу да користе документ о обелодањивању, јединице у групи које купују директори, изјаве о обелодањивању, пословне позиције директора, НФА преглед документа пре употребе и обелодањивање дисциплинске мере.
- Знајте своје правило купца: потребне су информације о клијенту и откривања ризика.
- Откривање од стране ЦПО-а и ЦТА-а потребних за накнаде унапред: Откривање унапред плаћених трошкова и трошкова и утицај авансних накнада и организационих трошкова на нето перформансе.
- Промотивни материјал (Правило усаглашавања 2-29): Дефиниција промотивног материјала, стандардизоване продајне презентације, употреба консултантске или рекламне компаније треће стране, поновни тисак чланака из индустријских публикација, евиденција промотивног материјала, прошли учинак, хипотетички резултати трговања, написани процедуре за промотивни материјал и надзорни преглед промотивног материјала.
За детаљније детаље погледајте нацрт студије серије НФА.
Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.