Сериес 79
Испит серије 79, у потпуности познат као испит квалификације представника инвестицијског банкарства (ИБ), представља испитивање да ли је регистровани заступник квалификован да постане инвестициони банкар. Испит води Регулаторно тијело за финансијску индустрију (ФИНРА) и оцјењује компетенцију оних који траже позиције у инвестиционом банкарству утврђивањем да ли имају адекватно знање о спајању и аквизицијама, откупима, финансијском реструктурирању, банкарству са јавним улагањима и рефинансирању, између осталог области. Они који желе полагати испит морају спонзорисати фирма чланица ФИНРА-е.
Прекид серије 79
Испит Сериес 79 намењен је регистрованом представнику чије су вештине специфичне од оних које пружа шири испит серије 7. Нова правила су донета 2009. године како би се појединци боље припремили посебно за активности инвестиционог банкарства или надзор над тим активностима.
Серија 79 Фокус
Испит обухвата 175 питања и фокусира се на четири различита подручја рада (број питања у сваком одељку у заградама):
1. Прикупљање, анализа и процена података (75)
2. Трансакције / нове финансијске трансакције, врсте понуда и регистрације хартија од вредности (43)
3. Спајање и куповине, понуде за надметање и трансакције финансијског реструктурирања (34)
4. Општи прописи о индустрији хартија од вредности (23)
Серија 79 Предуслови
Иако кандидата мора да спонзорише фирма чланица ФИНРА-е, не постоји предуслов за испит.
Серија 79 Дозвољене активности
Они који прођу Серију 79 могу се укључити у следеће активности:
- Дужни и власничке понуде, укључујући приватне пласмане и јавне понуде.
-Спајања и аквизиције
- Понуда тендера
-Финансијско реструктурирање
-Стварање продаје
-Дистрибуције или друге корпоративне реорганизације
Трансакције пословних комбинација
Серија 79 Пример питања
1. Бавим се инвестицијским банкарским радом које је ограничено на структурирање понуда приватних хартија од вредности у мојој фирми. Које регистрације ће ми требати да се укључим у ову активност?
Можете се регистровати као представник инвестиционог банкарства (ИБ) полагањем испита Сериес 79 или као приватни представник за хартије од вредности (ПР) полагањем испита Сериес 82.
2. Посао моје фирме је ограничен и на структуирање и на продају приватних понуда хартија од вредности. Које регистрације ће ми требати да се укључим у обе врсте активности?
Имате две могућности регистрације за бављење овим активностима: (а) региструјте се као представник приватних понуда за хартије од вредности (серија 82) или (б) региструјте се као представник инвестиционог банкарства (серија 79) или као генерални представник за хартије од вредности (серија 7) или представник корпоративних хартија од вредности (Серија 62).
3. Регистрован сам као представник инвестиционог банкарства (Серија 79) према НАСД-овом правилу 1032 (и) Ограничено заступничко-инвестиционо банкарство. Правило каже да се особе чије активности укључују „саветовање или олакшавање понуде дужничких или власничких хартија од вредности путем приватног пласмана или јавне понуде, укључујући… маркетинг….“ Морају регистровати као представник инвестиционог банкарства. Да ли то значи да се могу бавити активностима изложбе на путевима и усмеравати напоре у продају дугова или власничких хартија од вредности без икаквих додатних регистрација?
Под категоријом регистрације представника инвестицијског банкарства подразумијева се банкар за инвестирање, који у склопу својих послова, савјетују или олакшавају маркетинг понуде. Ово би укључивало активности као што су припрема маркетиншког плана, саветовање маркетиншког плана који је припремио продајни тим или развијање и / или доношење информација за маркетиншке материјале. Међутим, не би обухватале особе које активно продају понуду и комуницирају с инвеститорима или потенцијалним инвеститорима, попут особе која се бави активностима излагача на путевима. Таква особа би такође требало да буде регистрована као генерални представник за хартије од вредности (серија 7), представник корпоративних хартија од вредности (серија 62) или приватни представник за хартије од вредности (серија 82), зависно од врсте понуде која се врши.
4. Регистрован сам као генерални представник за хартије од вредности (Серија 7) и бавим се продајом и маркетингом приватних пласмана и јавне понуде. Потребне су ми додатне регистрације?
Ако се бавите само продајом понуде или активно продајете понуде инвеститорима или потенцијалним инвеститорима, регистрација серије 7 је довољна. Међутим, ако желите да се бавите активностима као што су припрема маркетиншког плана или саветовање маркетиншког плана који је припремио продајни тим или развијање и / или давање информација за маркетиншке материјале, такође бисте морали да будете регистровани као представник инвестиционог банкарства ( Сериес 79).
Детаљи 79 испита
Кандидатима се пружају маркери за брисање на табли и суво брисање и основни електронски калкулатори, јер нека питања подразумевају и прорачун. Испит може садржати питања која захтевају употребу експоната, као што су графикони, графикони и табеле.
Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.