Сериес 9/10
Серија 9/10 односи се на дводелни испит хартија од вредности и дозволу власнику да врши надзор над продајним активностима у генералној филијали која је оријентисана на хартије од вредности. Пре полагања испита Сериес 9/10, познатог и као испит квалификације генералног супервизора продаје хартија од вредности, кандидат мора имати лиценцу Сериес 7.
Бреакинг Довн Сериес 9/10
Серија 9/10 покрива теме попут надзора опција и опште праксе продаје и трговања хартијама од вредности на примарном и секундарном тржишту. Испите у серији 9/10 управља регулаторно тело финансијске индустрије (ФИНРА) и раније је било познато као испит серије 8. Као што име би сугерисало, испит се дели на два дела; Серија 9 је краћа и обухвата продају и трговину опцијама, као и регулацију и администрацију. Серија 10 представља дубљи зарон у сличан, али шири спектар тема и захтева.
Серија 9/10 Дозвољене активности
Серија 9/10 дизајнирана је за заштиту јавности која инвестира мерењем надлежности генералних супервизора продаје хартија од вредности и обезбеђивањем њихове стручности у следећим областима:
Продаја корпоративних хартија од вредности; Права; Потјернице; Фондови затвореног типа; Средства на тржишту новца; РЕИТс; Хартије од вредности заштићене имовином; Хипотекарне хартије од вредности (корпоративне); Опције капитала; Опције на (корпоративним) заштићеним хартијама од вредности; Заједничка средства; Променљиве ануитете и променљиво животно осигурање; Државне хартије од вредности; Извештаји и обрачунски извештаји о државним хартијама од вредности; Програми директног учешћа.
Серија 9/10 Прихватљивост
Кандидати из серије 9/10 морају бити регистровани у фирми која је чланица ФИНРА-е или другој организацији за саморегулацију и већ морају да прођу тест општег представника хартија од вредности серије 7.
Садржај теста серије 9/10
Испит за серију 9/10 састоји се од 215 питања са вишеструким избором у четири главна подручја садржаја, 60 питања за серију 9 и 145 питања за серију 10. Овај укупан број садржи 15 неусклађених питања насумично постављених у сваком делу (пет у серији 9 и 10 у серији 10). Кандидати имају 90 минута да заврше серију 9 и четири сата да заврше серију 10. Не постоји казна за нагађања па би кандидати требали настојати да одговоре на свако питање. Тест се врши преко рачунара и потребан је резултат од 70%. За више информација о испиту погледајте ФИНРА-ов садржајни оквир за серију 9/10.
Питања се често мењају или ажурирају на основу увођења нових правила и допуна. Испод су функције посла за које се полажу тестови, као и број постигнутих питања која покривају ту функцију:
Серија 10 (први део):
- Функција 1: Надгледати придружене особе и активности управљања особљем (28 питања)
- Функција 2: Надзирање отварања и одржавања корисничких рачуна (49 питања)
- Функција 3: Надгледати продајне праксе и опште трговачке активности (52 питања)
- Функција 4: Надгледати комуникацију са јавношћу
Серија 9 (део 2):
- Функција 1: Надгледати отварање и одржавање рачуна са опцијама за клијенте (18 питања)
- Функција 2: Надгледати продајне праксе и опште активности трговања опцијама (19 питања)
- Функција 3: Надгледати комуникације о опцијама (5 питања)
- Функција 4: Надгледати повезане особе и активности управљања особљем (13 питања)
Серија 9/10 Питања узорак испита
Испод су узорци које је ФИНРА изнела о врстама / форматима питања, а вероватно ће се сусрести испитивач серије 9/10. Тачни одговори се примећују звездицом:
Пример 1 : Која се од следећих ставки сматра малопродајном комуникацијом?
(А) Електронска комуникација која се свакодневно дистрибуира институционалним инвеститорима
(Б) Комуникација друштвених медија са институционалним инвеститорима на дневној бази
(Ц) Писмена комуникација подијељена 10 малопродајних инвеститора у року од 30 дана
(Д) Писмена комуникација дистрибуирана на више од 25 малопродајних инвеститора у року од 30 дана *
Пример 2 : Квалификовано лице мора да изврши увид у канцеларију надзорне надлежности (ОСЈ) најмање:
(А) Квартално
(Б) Годишње *
(Ц) Сваке две године
(Д) Сваке три године
Пример 3 : Наведене опције капиталног капитала не би биле прилагођене за које од следећих радњи у основној гаранцији?
(А) Подјела 2 за 1
(Б) Подељена обрнута залиха 1 за 5
(Ц) Дивиденда акције од 5%
(Д) Готовинска дивиденда у износу од 0, 50 УСД *
Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.