Надлежни инвестициони саветник (ЦИЦ)
Овлашћени инвестициони саветник је ознака коју додељује Удружење за саветнике за инвестиције. Овлашћени инвестициони саветници морају да раде на прихватљивој позицији за фирму члана Асоцијације инвестиционих саветника, да поштују кодекс етичког понашања и да поднесу стручне референце и референце.
Разумевање саветодавних саветника за инвестиције (ЦИЦ)
Уговорени саветник за инвестиције, или ЦИЦ, односи се на именовање додељено појединцима са квалификацијама и искуством у складу са оним што је наведено у Закону о саветницима за инвестиције из 1940. То укључује фидуцијарну и етичку одговорност коју саветник има према својим клијентима, као и његово искуство и вештине.
Удружење за саветнике за инвестиције додељује ЦИЦ ознаку појединцима који тренутно раде као инвестициони саветници, показали су инвестиционо саветовање и напредне вештине управљања портфељем, често надгледањем великих рачуна и узајамних фондова, и који поседују овлашћени назив финансијског аналитичара. Сврха награде је идентификовање појединаца са значајним искуством као саветници за инвестиције и менаџери портфеља.
Квалификовати се као овлашћени инвестициони саветник
Као фидуцијари, овлашћени инвестициони саветници морају да дају персонализоване, непристрасне савете који су у најбољем интересу клијента. За именовање ЦИЦ-а такође је потребно најмање пет година радног искуства. Професионална занимања су она у којима је више од 50% радног времена посвећено сталном инвестиционом саветовању и управљању портфељем. Овлашћени инвестициони саветници морају се сваке године преиспитавати.
Као део процеса пријаве кандидати морају идентификовати своје радне обавезе, као што су економска истраживања и анализа хартија од вредности. Кандидати морају такође приложити референце за рад и карактер и испунити етички упитник. Пријаве се прегледавају два пута сваке године, а рокови за разматрање су 1. април и 1. октобар.
Удружење саветника за инвестиције
Удружење за саветодавне инвестиције је непрофитно удружење које искључиво заступа интересе регистрованих саветно фирми за саветовање о инвестирању. Основано 1937. године, удружење је имало велику улогу у доношењу Закона о саветницима за инвестиције из 1940. године. Чланство у њему чини више од 640 фирми које заједно управљају са преко 20 билиона долара за широки спектар индивидуалних и институционалних инвеститора.
Наведене сврхе Удружења саветника за инвестиције су:
- Промовисање високих стандарда интегритета, јавне одговорности и компетентности у професији саветодавних улагања.
- Омогућити ефикасну, квалитетну заступљеност инвестиционе саветодавне професије на свим нивоима власти у погледу развоја, формулисања и спровођења закона, правила и прописа који се односе на саветодавце за инвестиције.
- Обезбедити бенефиције, услуге и производе који помажу и додају вредност фирмама чланицама у њиховом пословању.