СЕЦ образац АДВ-Е
СЕЦ образац АДВ-Е укључује сертификацију имовине клијента, готовине и хартија од вредности, које поседује регистровани саветник за инвестиције. Образац СЕЦ АДВ-Е углавном користе рачуновође. Садржи податке о саветнику и стању праксе, као и списак клијената и хартија од вредности.
БРЕАКИНГ ДОВН СЕЦ образац АДВ-Е
СЕЦ образац АДВ-Е захтева СЕЦ у складу са Законом о саветнику за инвестиције из 1940. Оцењује га независни рачуновођа ради тачности и усаглашености. Крајња сврха форме је да осигура правилно руковање имовином клијента.
Информације садржане у обрасцу АДВ важне су за све потенцијалне и тренутне инвеститоре - баш као што бисте детаљно истражили сваку важну финансијску одлуку, попут куповине куће или аутомобила.
Делови СЕЦ обрасца АДВ-Е
Формалније, образац АДВ је јединствени образац који користе саветници за инвестиције да се региструју и код Комисије за хартије од вредности и берзе (СЕЦ) и код државних органа за хартије од вредности. Образац се састоји од два дела. У првом делу су потребне информације о пословању саветника за инвестиције, власништву, клијентима, запосленима, пословној пракси, повезаности и било којим дисциплинским догађајима саветника или његових запослених. Део 1 организован је у пољу за потврду, попуните празно. СЕЦ прегледава информације из овог дела обрасца да обрађује регистрације и управља својим регулаторним и испитним програмима.
Почевши од 2011. године, део 2 захтева да саветници за инвестиције припреме научне брошуре написане на обичном енглеском језику које садрже информације као што су врсте саветодавних услуга које се нуде, распоред накнада саветника, дисциплинске информације, сукоб интереса и образовна и пословна позадина управљања и кључ саветодавно особље саветника. Брошура је примарни документ о објављивању који савјетодавци за инвестирање пружају својим клијентима.
Саветници за инвестиције су дужни да клијентима годишње доставе резиме материјалних промена брошуре, или или испоруче комплетну ажурирану брошуру или понуде да клијенту доставе ажурирану брошуру. Поред тога, саветник за инвестиције мора клијентима доставити додатак брошури који пружа информације о конкретним запосленима, делујући у име инвестицијског саветника, који клијенту заправо пружају инвестиционе савете.
Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.