Испит Основе индустрије хартија од вредности (СИЕ)

Квалификациони тестови за неколико занимања у индустрији финансијских услуга, раније познатији као Сериес испитивања, поједностављени су у један почетни испит који се зове Сектор индустрије хартија од вредности и испит СИЕ. Још у 2015. години, Регулаторно тијело за финансијску индустрију (ФИНРА) поједноставило је своју структуру тестирања обједињујући темељно знање подијељено на неколико испита из серије у СИЕ. Кандидати тада могу положити додатни „топ-офф“ испит квалификације за одређено поље у које се надају да ће ући.

Кључне Такеаваис

• СИЕ је драматично изменио структуру различитих постојећих испита квалификација.
• Не морате бити повезани са фирмом члана ФИНРА да бисте преузели СИЕ.
• Ако сте већ положили један од ФИНРА испита и регистровани сте као представник, не морате полагати СИЕ.

Промене у квалификацијама из Индустрије хартија од вредности (СИЕ)

СИЕ је имао велики структурни утицај на испитима квалификације. СИЕ замјењује дијелове сваког претходног испита, укључујући Сериес 6, Сериес 7, Сериес 22, Сериес 55/56 (замијењен Сериес 57), Сериес 79, Сериес 82, Сериес 86/87, и Сериес 99. Ови тестови су смањени, постајући испит квалификације који се фокусира на специјализовано знање потребно за сваку одређену квалификацију.

Врхунски испити нуде се за следеће репрезентативне категорије:

• Представник инвестиционе компаније (ИР) - Серија 6
• Генерални представник за хартије од вредности (ГС) - Серија 7
• ДПП представник (ДР) - Серија 22
• Трговац хартијама од вредности (ТД) - Серија 57
• Представник инвестиционог банкарства (ИБ) - Серија 79
• Представник приватних понуда за хартије од вредности (ПР) - Серија 82
• Истраживачки аналитичар (РС) - Серије 86 и 87
• Оператионс Профессионал (ОС) - Серија 99

Све у свему, ово је очигледно био напор да се уклоне дуплициране информације у тестовима, али је такође отворио врата много важнијој промени процеса квалификације, која се више не мора повезати са фирмом члана ФИНРА-е да би узми СИЕ.

Према претходним правилима ФИНРА-е, генерално је потребно да вас запосли или на други начин спонзорише члан ФИНРА-е да бисте полагали испите. СИЕ уклања овај захтев, иако морате да будете повезани са фирмом члана ФИНРА-е за полагање врхунских испита. То значи да појединац може сам изабрати да крене на пут ка ФИНРА квалификацији.

Успешно прихватање СИЕ-а никоме не гарантује успешан пробој у финансијску индустрију, али са сигурношћу је рећи да вам пролазак пре тражења посла може дати предност јер потенцијални послодавац треба само да спонзорира врхунски испит да се квалификујете за одређену улогу.

ФИНРА је подржала идеју да недавни дипломирани људи и људи који желе ући у индустрију треба да сами преузму СИЕ. Учинили су то атрактивнијим продужењем важења СИЕ на четири године, пружајући великодушан прозор за пролазне учеснике који ће потом наћи фирму која ће спонзорирати врхунске испите. Фирме чланице ФИНРА могу да виде ко је положио испит преко Централног регистра регистра (ЦРД).

СИЕ и Топ Офф-Испити као Замјена

У својим оригиналним поднесцима Комисије за хартије од вредности ФИНРА је јесен 2016. до почетка 2017. циљала на представљање својих највећих испита. То се показало помало оптимистично. Било је неколико промена у распореду, а једна је произишла из захтева фирми чланица и индустријских удружења за више времена да поставе своје процесе у складу са новом структуром. СИЕ и топ-офф испит одиграли су се 1. октобра 2018. године и пратили су га повлачењем више испита са малим опсегом, као што су Сериес 42 и 62.

У почетку је март 2018. био циљан за имплементацију СИЕ и допуне за серију 6, 7 и 79. 1. октобар 2018. постао је датум потпуног ремонта, а не поступни приступ. Додавање неке збрке било је део покушаја модернизације; Сериес 55 је замењена Сериес 57, иако се и даље појављује у оригиналном обавештењу за СИЕ исправке. То ажурирање је једноставно био стандардни део ФИНРА-е за преиспитивање и прилагођавање наставног плана, а не део преправке било којег основног знања.

Структура испита СИЕ

Структура испита за СИЕ у великој се мјери заснива на опћим компонентама знања на којима је замијенио овај дио. У јануару 2018. године ФИНРА је пружила више детаља о структури. Одсеци и број питања су следећи:

75 питања је заправо 85, јер постоји 10 насумично расподељених питања пре теста која се не рачунају са оценом на испиту. Кандидати имају сат и четрдесет пет минута да заврше целокупни испит. Потпуни преглед садржаја СИЕ тренутно је доступан на вебсајту ФИНРА-е.

Како СИЕ утиче на мене?

Ако сте већ положили један од ФИНРА испита и тренутно сте регистровани као представник, сматраће се да сте већ прошли СИЕ. Ако сте положили један од испита и тренутно нисте регистровани, можда ћете требати полагати СИЕ у зависности од тога колико година прође између ове и следеће регистрације. И, наравно, ако сте положили испит, али вам је регистрација истекла, морат ћете узети СИЕ и нови додатак за ту квалификацију пре него што се поново региструјете. То је отприлике исто као и увек, осим што бисте узели два испита уместо једног. У ствари, испити су дизајнирани тако да трају исто време као и претходне верзије. На пример, за СИЕ и Сериес 7 врхунски испит траје исто време као и претходни испит серије 7.

За фирме чланице трошак врхунских испита је мањи од претходних испита јер је садржај пребачен на СИЕ. Дакле, ако је појединац прошао СИЕ пре него што се придружио фирми, то је добар показатељ да та особа већ има основну способност и на основу чега може положити врхунски испит. И, наравно, трошкови регистрације тог појединца су смањени јер су они плаћали из џепа за СИЕ. Све ће ово вјероватно помоћи да кандидат постане привлачнији фирми.

Доња граница

Ако сте већ спонзорисали један од квалификационих испита, идите на то. Те промене неће уопште утицати на вас. Ако очекујете да будете спонзорисани у будућности, целокупни садржај који требате савладати неће се променити иако то морате да урадите у два дела. Ако, међутим, тренутно нисте спонзорисани или нисте у индустрији, СИЕ ће вам отворити врата да кренете путем финансијске каријере, а да се претходно не морате удружити са чланом фирме. Ова промена даје вам избор какав раније нисте имали.

ФАКс

Ако сам имао серију 7 и она је истекла, да ли морам да узмем нови СИЕ или сам уцествован?

Ако вам је лиценца истекла - под претпоставком да су прошле две године од ваше последње регистрације - поново морате да преузмете Серију 7. Морате поново преузети СИЕ само ако су прошле четири године од када сте је прошли или ако сте последњи пут регистровани.

Постоји ли налог за узимање СИЕ и надопуну? Да ли да их узмем заједно или одвојено?

СИЕ је осмишљен тако да дође први, али СИЕ и придружени врхунски испити такође се могу положити у истом временском периоду. У ствари, истог дана можете скинути СИЕ и Сериес 7 - баш као и претходна Серија 7.

Могу ли постати регистровани представник без корпоративног спонзора полагањем СИЕ испита?

Морате положити врхунски испит да бисте постали регистровани представник којег не можете положити без корпоративног спонзора.

Да ли ће нови СИЕ бити тежи или лакши од старе серије 7?

Целокупни садржај обухваћен у току два теста - СИЕ и врхунски испит Сериес 7 - биће скоро идентичан претходној серији 7.

Колико дуго траје СИЕ и да ли је треба обнављати?

СИЕ важи четири године. Треба га обновити ако су прошле четири године од ваше последње регистрације.

Које је време чекања ако не успем?

Време чекања је 30 дана за први и други покушај, а затим шест месеци ако не успете у трећем покушају.