Селлинг Аваи

Распродаја је када брокер тражи клијента да купи хартије од вредности које та брокерска кућа не поседује или не нуди. Брокерске фирме обично имају спискове одобрених производа које њихови брокери могу понудити клијентима фирме. Ови одобрени производи обично су подвргнути испитивању дубинске ревидираности и фирми су их прегледали као солидне производе. Када брокер прода даље од листе одобрених производа фирме, ризикује да прода нешто за што дуе дилигенце није завршен. Као опште правило, овакве активности су кршење прописа о хартијама од вредности.

Одбијање продаје

Распродаја се дешава када брокер продаје инвестиције које нису део производа које нуди њихова фирма. Понекад, брокер то може учинити јер клијент жели да купи производ који још није одобрила брокерска фирма. Брокер жели да заради провизију, па крше правила. То се често може догодити када су дотичне инвестиције приватни пласмани или друга нејавна улагања. Генерално, продаја је кршење прописа о хартијама од вредности.

Пример распродаје

На пример, Берт је брокер у компанији Берт'с Брокераге. Ерние је Бертов клијент. Ерние жели да купи акције компаније КСИЗ, која је приватна компанија којом се не тргује на јавним берзама. Они директно нуде акције преко агенције која осигурава и дистрибуира приватне пласмане. Нажалост, Бертова брокерска кућа није обавила потребну дубинску истрагу компаније КСИЗ, тако да њихове приватне залихе нису на листи одобрених производа за продају. Берт, међутим, жели да заради провизију повезану са овом продајом акција компаније КСИЗ, па се Берт „продаје“ од Бертове брокерске куће и довршава трансакцију.

Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.

Сродни услови

Директна јавна понуда (ДПО) Директна јавна понуда (ДПО) је понуда где компанија нуди своје хартије од вредности директно јавности без финансијских посредника. више Дефиниција примарног тржишта Примарно тржиште је тржиште које емитује нове хартије од вредности на берзи, које олакшавају осигуравајуће групе и чине их инвестиционе банке. више Брокер Брокер је појединац или фирма која наплаћује накнаду или провизију за извршење налога за куповину и продају који је поднео инвеститор. више Фидуцијар Фидуцијар је особа која у име другог лица или лица управља имовином. више Брокери-дилери: шта они раде и како раде Израз брокер-трговац користи се у америчком законодавству за регулирање хартија од вредности за описивање брокерских акција, јер већина компанија делује и као агенти и као директори. више антиреципрочно правило Антиреципрочно правило је уредба коју је створило Регулаторно тело за финансијску индустрију ради заштите инвеститора од сукоба интереса. више партнерских веза