Сериес 57
Раније позната као Серија 55, Серија 57 је испит и лиценца коју врши Регулаторно тело за финансијску индустрију (ФИНРА). Познат и као испит заступника трговца хартијама од вредности, захтева се од појединаца који желе да буду представници трговца хартијама од вредности. Ове особе могу трговати власничким хартијама од вредности или заменљивим дужничким хартијама.
Да би постали заступник трговца хартијама од вредности, појединци морају проћи Серију 57 и Основе индустрије хартија од вредности (СИЕ). Са Серијом 57, појединци могу обављати НАСДАК трговање, трговање акцијама ван берзе (ОТЦ) и власничко трговање.
Разумевање серије 57
Испит Сериес 57 има за циљ да процени компетенцију трговаца акцијама почетног нивоа. Његова намера је да заштити јавност која инвестира помажући да обезбеде да трговци акцијама поседују компетенцију за обављање својих послова. Серија 57 мери „степен до којег сваки кандидат поседује знање, вештине и способности потребне за обављање критичних функција трговца акцијским вредностима“, према ФИНРА.
Садржај испита 57 је развијен на основу студије анализе послова власничког капитала, која је укључивала потребно знање, специфичне задатке и функције посла. Студија је подразумевала прикупљање података као и анкете широког спектра фирми.
Кандидате мора да повеже и спонзорише фирма чланица ФИНРА-е да би имали право на испит серије 57. СИЕ испит је основни услов, јер кандидати морају да положе оба испита да би били регистровани као трговац хартијама од вредности.
Свако лице које развија или дизајнира алгоритмичку стратегију трговања или надгледа такве активности мора проћи Серију 57. Захтевање Серије 57 осигурава да неко у фирми може идентификовати и регистровати се као да има знање и одговорност за - трговачку стратегију и технологију која се користи.
Серија 57, раније позната као Серија 55, је испит и лиценца која власнику даје право да активно учествује у трговању акцијама.
Како функционише испит серије 57
Испит Сериес 57 састоји се од 50 питања са вишеструким избором. Кандидатима је додељено 105 минута да га испуне и морају тачно да одговоре најмање 70% питања која морају да одговоре.
Испитна питања варирају у степену сложености и тежине. Свако питање има само један најбољи одговор. Они се често мењају како се мењају прописи и уводе нови производи, тако да кандидати треба да буду у току са изменама важећих правила и прописа.
Свако постављено питање вреди једног бода. Како не постоји казна за нагађање, кандидати из серије 57 требало би да одговоре на свако питање које покрива следеће садржаје:
- Трговинске активности, чине 82% испита (41 питања)
- Одржавање књига и евиденција, извештавање о трговини, одобрење и поравнање, што чини 18% испита (девет питања)
Испит Сериес 57 управља рачунаром. Кандидати не смију користити било који референтни материјал, али им се даје папир за огреботине и основни електронски калкулатори (нека од питања испита укључују калкулације). Извор ФИНРА-е На дан вашег квалификацијског испита имају додатне информације о правилима и процедурама испита.
Историја серије 57
Серија 55 постала је Серија 57 у јануару 2016. године, као начин да се позабави високофреквентним трговањем. Циљ је био помоћи у регулисању понашања фирми које раде на високим фреквенцијама. Ново правило приморава брокерско-дилерске фирме да се региструју у ФИНРА. Они који су прошли Сериес 55 или Сериес 56 пре промене на Сериес 57 су се окупили и не морају да преузму Сериес 57.
Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.