Сериес 86/87 Екамс

Шта је серија 86/87?

Серија 86/87 је тест познат као испит квалификације истраживачког аналитичара и њиме управља Регулаторно тело за финансијску индустрију (ФИНРА). Професионалци који положе испит могу функционисати као истраживачки аналитичари за брокерске / дилере чланице ФИНРА-е. Истраживачки аналитичари су првенствено одговорни за производњу садржаја у извештајима о истраживању, а њихова имена се појављују у извештајима.

Објашњена серија 86/87

Испит Сериес 86/87 су заправо два испита у једном. Серија 86 (И део) тестира знање о истраживачкој анализи и садржи 100 постигнутих питања и додатних 10 неодређених претестних питања. Одељак серије 87 (део ИИ) који тестира регулаторну администрацију и најбоље праксе, садржи 50 питања и пет додатних непокривених питања за претест. Фокусира се на индустријска правила. Кандидати имају укупно четири и по сата да заврше серију 86. За пролазак је потребно 73% или боље. Кандидати имају један сат и 45 минута да заврше серију 87, за шта је потребан резултат од 74%.

Покривене активности истраживачког аналитичара за оне који су прошли Серију 86/87 укључују припрему писмених или електронских комуникација које анализирају власничке хартије од вредности и / или компаније и индустријске секторе.

Преглед серије 86/87

Испит захтева темељно знање не само анализе предузећа, већ и анализе индустрије, студије менаџмента и познавање широких параметара понуде и потражње за одређену индустрију или сектор. У овом тренутку треба добро разумјети финансијске метрике, као и методе моделирања зараде и динамику индустрије за потребе креирања корисних и тачних финансијских извјештаја који ће се користити за едукацију и помоћ продајном особљу.

Серија 86 фокусирана на анализу садржи следеће делове:

• Функција 1: Прикупљање информација и података
• Функција 2: Анализа, моделирање и вредновање

Серија 87 која се фокусира на регулативу и најбоље праксе садржи следеће делове:

• Функција 3: Припрема извештаја о истраживању
• Функција 4: ширење информација

Серија 86/87 Изузеци и предуслови

Они који су већ положили испит И и ИИ нивоа овлашћеног испита финансијског аналитичара (ЦФА) или оба И и ИИ нивоа сертификовања Цертификованог тржишног техничара (ЦМТ), могу затражити изузеће само из дела 86 серије. За кандидате без ЦФА, они морају прво да прођу један од следећих предусловних тестова: Серије 7, Серија 17, Серија 37 или Серија 38.

Кључна питања серије 86/87

1. Које захтеве за регистрацију и квалификацију морају да имају надзорници регистрованих истраживачких аналитичара?

Сви регистровани ФИНРА аналитичари морају бити под надзором шефа истраживања коме ће бити потребно да поред полагања главног директора о хартијама од вредности (серија 24) такође положи или део ИИ Уредбе о испитивању аналитичара (серија 87) или НИСЕ Преглед надзорног аналитичара (Серија 16).

2. Да ли су потребни аналитичари „на страни продаје“ да би се регистровали као аналитичари истраживања и прошли Серију 86/87?

Да. Захтеви за регистрацију и квалификацију на основу правила 1050 не разликују аналитичаре „продај на страни“ и „купи на страни“. Свако лице које припрема писмену или електронску комуникацију која укључује анализу власничких хартија од вредности и довољно информација на којима ће се темељити одлука о инвестирању требало би да се региструје као истраживачки аналитичар.

3. Да ли се НАСД 1050 односи на све који раде на истраживању правичног капитала или само на оне који пишу извештај о истраживању који ће јавност видети?

Правило 1050 односи се на придружене особе које припремају јавно дистрибуиране извјештаје о истраживању. Придружена лица која припремају извештаје за коришћење само од стране продајних снага члана, руководиоца новца или других запослених у фирми, и која немају разлога да верују да ће извештаји бити јавно дистрибуирани, не би били подложни овом правилу.

4. Да ли је истраживачки аналитичар запослен у иностраном брокерском / дистрибутерском огранку члана ФИНРА-е дужан да се региструје у складу са правилом 1050 ако члан користи истраживачке извештаје или дистрибуира у Сједињеним Државама у складу са правилом 15а-6 СЕЦ-а?

"Аналитичар истраживања" запослен у нечланом члану ФИНРА-овог члана није дужан да се региструје као истраживачки аналитичар у складу са правилом 1050, осим ако је истраживачки аналитичар "придружена особа" члана ФИНРА-е, јер је тај термин дефинисан у Правила ФИНРА.

Серија 86/87: Више информација

За више информација погледајте ФИНРА-ов серија 86/87 о садржају, НИСЕ-ово правило 344 Анализа истраживања и надзорни аналитичари и НАСД Правило 1050 Истраживачки аналитичари. А за логистику и протоколе за пробни дан, погледајте ФИНРА-е на Дан вашег испита.

Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.

Сродни услови

Разумевање истраживачких аналитичара Истраживачки аналитичар је професионалац који припрема истражне извештаје о хартијама од вредности или имовини за интерну или клијентску употребу. Остала имена ове функције укључују аналитичара хартија од вредности, аналитичара улагања, капиталног аналитичара, аналитичара рејтинга или једноставно "аналитичара". Више Серија 24 Серија 24 је испит и лиценца која даје власнику право да надгледа и управља активностима филијале код брокерског дилера. Шта раде овлашћени финансијски аналитичари Овлашћени финансијски аналитичар је професионална ознака коју даје Институт ЦФА која мери компетенцију и интегритет финансијских аналитичара. Више Серија 26 Серија 26 је испит за хартије од вредности и лиценца која омогућава власнику да врши надзор над онима који продају средства, променљиви ануитети и променљиво животно осигурање. Шта је серија 27? Серија 27 је лиценца за хартије од вредности која омогућава власнику да припрема и води књиге и вођење евиденције у фирми чланици. више серија 79 Испит серије 79 је испит за утврђивање да ли је регистровани заступник квалификован да постане инвестициони банкар