Државни администратор
Државни администратор је владина или регулаторна агенција или службеник који надгледа и спроводи правила и прописе на нивоу државе у вези са трансакцијама са хартијама од вредности. Модел законодавства названог Јединствени закон о хартијама од вредности води сваку државу у Сједињеним Државама за утврђивање сопствених закона о трансакцијама са хартијама од вредности који иначе не спадају у савезну регулативу. Посао државног администратора је да заштити инвеститоре од преваре са хартијама од вредности на државном нивоу.
Док СЕЦ регулише и спроводи савезне законе о хартијама од вредности, свака држава такође има свој регулатор хартија од вредности који спроводи оно што је познато под називом „плаво небо“. Ови државни закони покривају многе исте активности које регулише СЕЦ, попут продаје хартија од вредности и оних које их продају, али су ограничене на продате хартије од вредности или на лица која их продају унутар сваке поједине државе
БРЕАКИНГ ДОВН Државни администратор
Државни администратор суштински поступа попут федералног регулатора хартија од вредности, Комисије за хартије од вредности (СЕЦ) по питањима која не спадају у надлежност ДИК-а. Улога државног администратора укључује могућност забране, цензуре, ограничавања или суспензије регистрованих организација или појединаца који се не придржавају услова из Јединственог закона о хартијама од вредности. Ови услови укључују намјерна кршења хартија од вриједности, неетичке пословне праксе, кривичне пресуде и друге такве прекршаје.
Државни администратори спроводе државне "законе плавог неба". Поред савезних закона о хартијама од вредности, свака држава има свој сет закона о хартијама од вредности - који се обично називају "закони плавог неба" - који су дизајнирани да заштите инвеститоре од лажних продајних пракси и активности које се одвијају у надлежности државе. Иако се ови закони разликују од државе до државе, већина државних закона обично захтијева од компанија које нуде понуде хартија од вриједности да регистрирају своје понуде прије него што се могу продати у одређеној држави, осим ако није доступно посебно државно изузеће. Закони такође лиценцирају брокерске компаније, њихове посреднике и представнике саветника за инвестиције.
Администратори државних хартија од вредности такође надгледају саветнике за инвестиције који управљају мање од 25 милиона долара. Ови саветници морају да се региструју код државне агенције за хартије од вредности у држави у којој имају своје основно место пословања и морају да поднесу држави образац под називом "Образац АДВ". Државни администратор такође може пружити информације о компанији која послује у држави и може проверити Централни регистар регистра (ЦРД) да вам каже да ли ваш брокер или брокерска кућа има дисциплинску историју. Такође могу потврдити да ли је нека компанија одобрена за продају својих хартија од вредности у вашој држави.
Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.