СЕЦ образац ТА-1

ШТА ЈЕ СЕЦ образац ТА-1

Образац СЕЦ ТА-1 је образац који се користи за подношење захтева за промену регистрације као агента за пренос.

РАСПОЛОЖЕЊЕ СЕЦ Образац ТА-1

СЕЦ образац ТА-1 користи се за подношење захтева за регистрацију као трансфер агент. У зависности од врсте организације која се пријављује, образац СЕЦ-ТА ТА-1 се доставља једној од четири регулаторне агенције. Те агенције укључују Контролу валуте, Управни одбор Федералног система резерви, Федералну корпорацију за осигурање депозита (ФДИЦ) или Комисију за хартије од вредности (СЕЦ).

Улога преносног агента је да прати људе и организације који поседују његове акције и обвезнице. Трансфер агенти су најчешће банке или фондови, али понекад компаније могу бити и њихови агенти. Одредбе које регулишу агенте за пренос покривене су чланом 17А Закона о берзи хартија од вредности из 1934. године.

Дужности агента за трансфер укључују евидентирање трансакција, отказивање и издавање сертификата и обраду поште инвеститора и бављење другим проблемима инвеститора, попут изгубљених или украдених потврда. Агент за трансфер блиско сарађује са матичарем како би осигурао да инвеститори примају камате и дивиденде када доспеју, и да месечним извештајима о инвестирању шаљу акционаре узајамног фонда.

Правила и правила о агентима за трансфер

Будући да агенти за трансфер послују и издаваоцима и власницима хартија од вредности, ефикасне операције посредника преноса су кључне за успешан завршетак секундарног трговања. Члан 17А (ц) Закона о берзи хартија од вредности из 1934. године захтева да агенти за пренос буду регистровани код СЕЦ или ако је трансфер агент банка са регулаторном агенцијом банке.

Ниједна саморегулаторна организација (СРО) не надгледа агенте за пренос, тако да СЕЦ има правила и прописе за све регистроване агенте за пренос. Постоје прописи СЕЦ-а како би се омогућило прецизно клиринг и измирење трансакција са хартијама од вредности и обезбедило заштита хартија од вредности и средстава. Правила СЕЦ која се односе на агенте за пренос укључују минималне стандарде перформанси у погледу издавања нових сертификата и повезана правила о евиденцији и извештавању и брзо и детаљно стварање евиденција о власницима безбедности. СЕЦ такође спроводи редовне инспекције трансферних агената.

Забрањено је да агент за пренос врши било које функције агента преноса без да је регистрован. Трансфер агент мора поднети захтев за регистрацију на СЕЦ обрасцу ТА-1 код свог одговарајућег регулаторног тела (АРА), а регистрација тада мора постати активна пре обављања било ког посла са хартијама од вредности. Регистрација агента за пренос ступа на снагу 30 дана након што АРА прими захтев за регистрацију.

Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.

Сродни услови

Шта је трансфер агент? Трансфер агент води евиденцију о томе ко је власник акција, обвезница и других хартија од вредности компаније којима се тргује на јавном тржишту. више Комисија за хартије од вредности и берзу (СЕЦ) Комисија за хартије од вредности и берзу (СЕЦ) је америчка владина агенција створена од Конгреса ради регулисања тржишта хартија од вредности и заштите инвеститора. више СЕЦ образац БД СЕЦ образац БД мора бити достављен америчкој Комисији за хартије од вредности (СЕЦ) приликом регистрације као брокерски заступник у Сједињеним Државама. више СЕЦ образац НК СЕЦ образац НК је документ који сваке две године открива целокупни портфељни капитал регистрованих инвестиционих компанија за управљање. више Пензионисане хартије од вредности Издавац је откупио хартије од вредности из задржане добити компаније и отказао их. више Регистрација Регистрација је процес у којем компанија подноси потребне документе СЕЦ-у за јавну понуду и / или поступак којим посредници и трговци хартијама од вредности добијају законско право продаје хартија од вредности. више партнерских веза