Савезни покривени саветник
Савезни саветник за инвестиције је саветник за инвестиције у Сједињеним Државама који управља са више од 30 милиона долара имовине за друге инвеститоре или који пружа услуге у 30 или више држава. Савезни саветници који се покривају треба да се региструју и подносе годишње на списак америчке Комисије за хартије од вредности (СЕЦ). Поред тога, савезни саветници морају да испуњавају посебне прописе које су утврдиле поједине државе.
Савезни саветник који се покрива се такође назива саветник за савезне инвестиције, савезни саветник за инвестиције или саветник за инвестиције који је регистрован од стране СЕЦ.
БРЕАКИНГ ДОВН Федерални покривени саветник
Савезни саветници покривени су дужни да поднесу обавештење држави у којој планирају да воде посао саветодавних инвеститора. Саветник за инвестиције који покрива држава је инвестицијска саветодавна компанија која има имовину под управљањем испод савезног прага. Државе захтевају од савезних саветника да поднесу обавештење ако фирма има шест или више клијената који су резиденти те државе, или ако фирма има место пословања у тој држави.
Закон о координацији надзора инвестицијских саветника, који је ступио на снагу 8. јула 1997. године, основан је за прерасподелу савезне и државне регулативе саветодавних инвеститора. Акт је био осмишљен тако да државе постану одговорне за мање саветнике, а СЕЦ за веће саветнике.
Како се регулишу федерални сакривени саветници
Према Закону о координацији надзора савјетника за инвестиције, праг за савјетнике који покривају савезне снаге порастао је са 25 на 30 милиона долара за имовину под управљањем. Када је закон ступио на снагу, саветници који су имали између 25 и 30 милиона долара имовине под управљањем и који су били регистровани или су потребни да буду регистровани у својим матичним државама, добили су могућност да остану регистровани у СЕЦ-у.
Законодавство захтева да саветници који су као своје матичне државе навели Колорадо, Ајову, Охајо или Вајоминг, буду регистровани при СЕЦ. То је било због недостатка статута који би регулирао саветнике у тим државама. Друге државе и територије САД-а већ су имале политику за регулисање саветника који су се налазили у њиховим јурисдикцијама.
Саветници регистрованих инвестиционих компанија морају се регистровати код СЕЦ без обзира на број имовине којом појединачно управљају. Регистроване инвестиционе компаније односе се на компаније које се превасходно баве пословима инвестирања или трговања хартијама од вредности. Ово укључује, на пример, узајамне фондове.
Неколико изузетака од захтева за регистрацију СЕЦ за инвестиционе саветнике укључено је у Закон о координацији надзора инвестицијских саветника. Ово је укључивало саветнике који су имали само државну клијентелу и нису давали савете којима се тргује на националним берзама
Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.