СЕЦ образац 144: Обавештење о предложеној продаји хартија од вредности
Извршни директор, директор или повезано друштво мора поднети образац 144 СЕЦ: Обавештење о предложеној продаји хартија од вредности код Комисије за хартије од вредности или СЕЦ када издаје налог за продају акција те компаније током било ког тромесечног периода у коме је продаја прелази 5.000 акција или јединица или има укупну продајну цену већу од 50.000 УСД. То је познато и као правило 144.
Ко може поднети Образац 144 СЕЦ: Обавештење о предложеној продаји хартија од вредности?
Према веб страници СЕЦ-а, страна која подноси образац 144 мора имати доброверну намеру да прода хартије од вредности наведене у обрасцу 144 у разумном року након попуњавања.
Пошто је продаја обухваћена обрасцем 144 често веома блиска интересима компаније која је издала документ, понекад подносиоци захтева морају да региструју хартије од вредности у складу са одељком 5 Закона о хартијама од вредности из 1933. Ако су испуњени тачни услови, на основу правила 144 може се обезбедити изузеће и дозвола јавна препродаја ограничених или контролних хартија од вредности. Ипак, све стране морају добити агент за пренос да би уклониле легенду хартија од вредности пре продаје.
Образац 144 СЕЦ може се поднети у штампаном облику или електронским путем.
Како поднијети образац СЕЦ 144: Обавештење о предложеној продаји хартија од вредности
Образац 144 мора поднијети СЕЦ-у придружено друштво издаваоца као обавијест о предложеној продаји вриједносних папира у складу са правилом 144, када износ који ће придружено друштво продати на основу правила 144 у било којем тромјесечном периоду прелази 5.000 дионица или јединица или има укупну продајну цену већу од 50.000 УСД. Особа која испуњава образац 144 мора имати верну намеру да прода хартије од вредности наведене у обрасцу у разумном року након подношења обрасца. Иако СЕЦ не захтева да се образац електронски пошаље у базу података ЕДГАР СЕЦ-а, неки филери то одлучују.
Други релевантни облици
Поред 144, критични обрасци за пријављивање СЕЦ укључују С-1 и С-1 / А (регистрационе изјаве), 10-К и 10-К (годишњи и тромесечни извештаји, респективно), СЕЦ образац 4 (изјава о променама у корисно власништво над хартијама од вредности), 12б-25 (обавештење о касном подношењу пријаве), 15 (оверење и обавештење о прекиду регистрације у складу са чланом 12 (г) или обустава дужности за подношење извештаја у складу са одељцима 13 и 15 (д)), АБС 150Г (Извештај о секуритизацији уз подршку имовине) и још неколико. Потпуна листа, заједно са описима и обрасцима за преузимање може се наћи на веб локацији СЕЦ-а.
Образац 144 и Споразум о закључавању
Споразум о закључавању је правно обавезујући уговор између осигуравајућих компанија и инсајдера који забрањује појединцима продају било које акције у одређеном временском периоду. Периоди закључавања обично трају 180 дана (шест месеци), али понекад могу трајати само 120 дана или чак 365 дана (годину дана). Ундервритери ће имати руководиоце компанија, менаџере, запослене и ризичне капиталисте да потпишу споразуме о закључивању који се тичу иницијалне јавне понуде компаније (ИПО) како би подстакли елемент стабилности цене акција у првих неколико месеци трговања.
Пример реалног света
26. априла 2018. године, Лее Кирк, директор Гуаранти Банцсхарес, Инц., поднео је на НАСДАК берзи 20, 891 акција акција компаније у укупној тржишној вредности од 686, 896, 08 УСД. Приближни датум продаје одређен је за временски период 4/27/18 до 6/12/18. Додатне информације на Обрасцу 144 за физичке особе могу укључивати физичку адресу, ИРС број, природу плаћања и додатну сличну продају у последњих неколико месеци.
Преузмите СЕЦ образац 144: Обавештење о предложеној продаји хартија од вредности
Овде је веза до преузети 144 обрасца СЕЦ: Обавештење о предложеној продаји хартија од вредности.
Кључне Такеаваис
- Правило 144 каже да образац 144 мора бити поднесен СЕЦ-у приликом давања налога за продају акција те компаније током било ког тромесечног периода у којем продаја прелази 5.000 акција или јединица или има укупну продајну цену већу од 50.000 долара.
- Подносилац обрасца 144 мора имати доброверну намеру да прода хартије од вредности наведене у обрасцу у разумном року након попуњавања.
- Пошто је продаја обухваћена обрасцем 144 често веома блиска интересима компаније која је издала документ, понекад подносиоци захтева морају да региструју хартије од вредности у складу са чланом 5 Закона о хартијама од вредности из 1933. године.