Сериес 3
Серија 3 је испит, такође познат као Национални преглед роба будућности, којим управља Регулаторно тело за финансијску индустрију (ФИНРА) у име Националне асоцијације за будућност (НФА). Кандидати који положе испит испуњавају услове за регистрацију у НФА и продају робних футурес уговора и опција на робним фјучерс уговорима. Серија 3 је један од низа испита за инвестицијске стручњаке које управља ФИНРА, укључујући серију 7, Општи представник хартија од вредности, који је потребан брокерима који желе да продају корпоративне, државне или друге врсте хартија од вредности.
Кључне Такеаваис
- Серија 3 је испит који води Регулаторна агенција за финансијску индустрију (ФИНРА) у име Националне асоцијације за будућност (НФА), саморегулаторне организације за америчко тржиште деривата.
- Кандидати који положе испит серије 3 могу се регистровати код НФА-а за продају робних фјучерс уговора и опција на робним фјучерс уговорима.
- Као алтернатива Серији 3, постоји неколико других испита које појединци могу испунити као квалификовани за рад на робним и футурес тржиштима.
Како ради серија 3
Испит серије 3 покрива теме које трговински брокери морају знати, као што су опције, будућности, захтеви за заштиту и маржи, као и тржишна и регулаторна правила. Испит се састоји од 120 питања са вишеструким избором у два дела, а кандидати имају два сата и 30 минута да га испуне. За разлику од испита из серије 7, кандидате не треба да спонзорише фирма да би приступили Серији 3.
Кандидати морају да постигну резултат од најмање 70% у сваком делу да би положили испит. Они који не успију положити испит могу поново, иако може да поднесе период чекања. Испит кошта 130 долара.
Свако ко жели продати робне футурес уговоре углавном мора положити испит серије 3.
НФА, организација за саморегулацију тржишта деривата у САД-у, захтева свакога „ко се пријављује за чланство у НФА-у као трговац футурес-ом (ФЦМ), малопродајни девизни трговац (РФЕД), уводи брокер (ИБ), оператер робног базена ( ЦПО), или саветник за трговину робним производима (ЦТА), трговац трансакцијама полуге (ЛТМ) или као придружена особа (АП) ових ентитета, да удовољи захтевима стручности. "
У већини случајева, особе које траже чланство у НФА или се региструју као придружена особа морају проћи испит серије 3 у року од две године пре него што се пријаве. Осим ако:
- Појединац је тренутно регистрован као етажни посредник; или
- Појединац је прошао Сериес 3 више од две године пре пријаве и од тог датума више од две године није имао континуирани јаз између регистрације као АП или ФБ или ФЦМ, ИБ, ЦПО, ЦТА или ЛТМ који је члан НФА .
Да бисте се пријавили за било какве испите у индустрији будућности, подносилац пријаве мора се пријавити путем Интернета на веб локацији ФИНРА. Обично ће ФИНРА директно обавестити НФА да је појединац положио један од испита футурне индустрије. Међутим, у неким околностима, НФА може тражити да кандидати доставе доказ да су прошли.
Алтернатива Серији 3
Уместо Серије 3, појединци могу имати право да полажу друге испите и користе друге могућности регистрације на основу свог статуса регистрације и природе посла који обављају. Они укључују:
- Футурес Манагед Фунд Фунд (серија 31)
- Прописи о ограниченом испитивању будућности (Сериес 32)
Остали испити за сертификацију везани за Серију 3 су Серија 30 (испитивање менаџера филијале НФА) и серија 34 (малопродајни офф-Екцханге Форек испит).
Серија 3 се не сматра предусловом или основним условом за било који од ових испита.
За више информација о испитима Серије 3 и другим индустријама будућности, посетите страницу са захтевима за стручност НФА. А за више детаља о полагању теста посетите страницу ФИНРА-е На дан вашег ресурса за испит квалификације.
Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.