Изјава о додатним информацијама (ДРИ)
Изјава о додатним информацијама (ДРИ) је допунски документ проспекту узајамног фонда који садржи додатне информације о фонду и укључује даље откривање у вези његовог пословања. Изјава о додатним информацијама је потребна као део Б изјаве о регистрацији фонда која се подноси уз образац Н-1А.
Кључне Такеаваис
- Изјава о додатним информацијама (ДРИ) садржи податке о узајамном фонду који се можда неће наћи у његовом проспекту.
- ДРИ се користи за откривање детаљнијих информација и ажурираних финансијских средстава која можда неће бити укључена у шири проспект.
- ДРИ је потребан документ који треба да формализује компанија узајамног фонда, али га не треба слати потенцијалним инвеститорима, осим на захтев.
Разумевање изјаве о додатним информацијама
Изјава о додатним информацијама један је од три документа која ће инвеститор обично наћи када тражи информације о узајамном фонду. Друга два документа укључују проспект и збирни проспект.
Потребни су узајамни фондови за подношење и одржавање бројних образаца код Комисије за хартије од вредности (СЕЦ), заједно са њиховим регистрацијама. Проспект је потребан уз регистрацију и може бити попраћен сажетим проспектом, који пружа кратки резиме инвеститорима. Од компанија узајамних фондова потребно је да инвеститорима дају проспект приликом куповине акција.
Садржај САИ
Изјава о додатним информацијама потребна је за узајамне фондове. Средства нису потребна да их дистрибуирају акционарима, али их морају обезбедити ако се то затражи. Изјава о додатним информацијама даје узајамном фонду могућност да се прошири на детаље о фонду који нису обелодањени или се широко не расправља у проспекту.
ДРИ се редовно ажурира и често укључује финансијске извештаје фонда. Обично ће обухватати информације о службеницима, директорима и другим људима који контролишу инвестициони правац фонда.
Документи за узајамни фонд
Документи ДРИ и проспекти су примарни извори информација које ће инвеститор пронаћи приликом тражења детаља о фонду на својој веб локацији. Потребан је широк спектар других облика и обелодањивања узајамних фондова као регистрованих хартија од вредности по Закону о хартијама од вредности из 1933. и Закону о инвестиционим друштвима из 1940. Поред проспекта и ДРИ, фондови морају да подносе и полугодишње и годишње извештаје у фондове фонда финансијски извештаји и тромесечни извештаји са портфолијом.
Све пријаве фонда могу се наћи на мрежи путем СЕЦ-а. Већина средстава обично пружа све своје пријаве за СЕЦ за инвеститоре на веб локацији заједничког фонда. Остале врсте извештаја о маркетингу фондова који могу помоћи инвеститору да донесе одлуке о инвестирању у вези са фондом укључују листове са подацима о фондовима, извештаје о перформансама, најбоље улагање у фондове, категорије улагања и расподеле алокацијских средстава. Компаније са узајамним фондом обично откривају дистрибуцију, трошкове фонда и имовину под управљањем. Њихове маркетиншке веб странице често укључују атрибуте фондова, попут цене зараде и просечне тржишне капитализације.
Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.