Јединствени закон о хартијама од вредности
Јединствени закон о хартијама од вредности је модел закона који је створен као полазиште за регулацију хартија од вредности на нивоу државе. Сврха Јединственог закона о хартијама од вредности је да се бави преварама са хартијама од вредности на државном нивоу и да помогне Комисији за хартије од вредности и берзи (СЕЦ) у извршењу и регулирању.
Објашњен јединствени закон о хартијама од вредности
Пошто нису све инвестиције покривене на савезној разини и нису сви инвестициони дилери регистровани на савезном нивоу, ДИК не може да заштити све инвеститоре и изврши све кршења безбедности. То је створило потребу за државним прописима као што је Јединствени закон о хартијама од вредности ради даље заштите инвеститора. Свака држава има своје законе о безбедности који се колоквијално називају „законима плавог неба“.
Како се примењује јединствени закон о хартијама од вредности
Јединствени закон о хартијама од вредности је оквир који води државе у креирању сопственог законодавства о хартијама од вредности. Акт се развио кроз низ амандмана због тога што се ранији прописи нису усвајали доследно широм земље. Неке јурисдикције нису донијеле сваки акт о хартијама од вредности који су уносили Повереници за јединствени закон. Накнадним ревизијама и заменама претходних прописа, Јединствени закон о хартијама од вредности донео је већи паритет савезној и државној примени заштите хартија од вредности.
Једно од питања регулисања хартија од вредности са два различита нивоа власти је потенцијал за дуплирање. Јединствени закон о хартијама од вредности описује овлашћења и улогу државних и савезних регулатора у поступању са преварама о хартијама од вредности. На пример, многи превара се дешава на локалном нивоу помоћу пирамидалних шема и других превара. То значи да је за суочавање са тим злочинима потребно спровођење кроз државни закон.
Закон предвиђа већу структуру и доследност органа извршења у државама, као и координацију са савезним властима у вези са гоњењем превара са хартијама од вредности.
Намјера прописа о хартијама од вриједности, било на државном или савезном нивоу, је да спријече лажну продају хартија од вриједности инвеститорима. Регулаторни напори потичу из три основна елемента. За почетну јавну понуду неопходна је регистрација. Такође морају бити регистровани и они који се баве хартијама од вредности, посебно инвестицијским саветницима, брокерским дилерима и њиховим представницима и агентима. Да би забранили и спречили превару са хартијама од вредности, регулаторне агенције такође морају имати извршна овлашћења за решавање таквих радњи. То укључује и могућност да се успоставе прописи и правила о промету хартијама од вредности и способност да се кривично гоњење и грађански прекршај изведу пред суд.
Јединствени закон о хартијама од вредности служи као структура која укључује овлашћења на државном нивоу да предузму мере по тим питањима.
Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.