СЕЦ образац 19б-4
Образац СЕЦ 19б-4 је образац који се користи за обавештавање Комисије за хартије од вредности (СЕЦ) о предложеној промени правила од стране саморегулаторне организације (СРО) у складу са правилом 19б-4 према Закону о берзи хартија од вредности из 1934. године.
Саморегулаторна организација је невладино тијело које врши одређени степен регулаторних овлаштења у индустрији или професији. Примери СРО-а у финансијској индустрији би укључивали берзе, попут Њујоршке берзе или НАСДАК, регистрованих клириншких агенција као што су Депозитарна клиринг корпорација и општински одбор за управљање хартијама од вредности.
Разумевање СЕЦ форме 19б-4
Од саморегулаторних организација се захтева да предају образац СЕЦ 19б-4 СЕЦ-у пре него што уложе измене у своја правила, посебно у погледу правила трговања. У пријави, СРО мора оправдати нова правила за запослене у ДИП-у, разјашњавајући да промена правила подржава фер тржишна тржишта и пружа заштиту инвеститора и потребне процедуре надзора. Период јавног коментара следи свако пријављивање 19б-4, при чему друге размене и јавност могу да изразе подршку или противљење предложеној промени правила. Све пријаве од 19б-4 доступне су на СЕЦ-овом систему за електронско прикупљање, анализу и преузимање (ЕДГАР). Једном када се образац званично поднесе, преиспитивање и одобравање или одбијање СЕЦ-а може трајати од 90 до 270 дана. Особље СЕЦ-а одбиће пријаве 19б-4 ако било која од потребних информација буде искључена из коначне пријаве.
Упоредите инвестиционе рачуне Име добављача Опис Откривање оглашивача × Понуде које се појављују у овој табели су од партнерстава од којих Инвестопедиа прима накнаду.